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内控体系工作报告篇一
按经济规模划分微小企业，微小企业定义为每户年销售收入低于500万元的企业和个体户。国际上一般按照组织规模划分微小企业，如欧盟委员会从人员规模上把欧洲的企业分为五类，前三类可归入微小企业，第一类是没有雇员的企业，第_类是“非常小企业”，雇员人数1-9人，第三类为“小企业”，雇员人数为10-19人。从我国和各国的经济结构特征上看，微小企业资木运作和投入都较小，绝大多数所有权与经营权并没有分离开来，产权结构完全私有制，并且组织结构相对简单。微小型企业涉及各个领域如技术服务性行业、装配型制造行业、手工作坊和小型种植、养殖业，还包括家庭手工业、修理修配、图书借阅、旅店服务、餐饮服务、小饭桌、小商品零售、搬家、钟点工、家庭清洁卫生服务、初级卫生保健服务、婴幼儿看护和教育服务、残疾儿童教育训练和寄托服务、养老服务、病人看护、幼儿和学生接送服务、洗染缝补、复印打字和理发、地摊商贩、街头游商等诸多行业。由于微小企业涉及社会的各个方面，因此微小企业的发展的好坏会在各个方面对我国的经济产生不同程度的影响。
内部控制定义:内部控制制度是企业各个业务部门或人员，在业务运作过程中行成的相互影响，相互制约的`一种动态机制，它是具有控制功能的各种方式，是对企业在经营管理过程中使用的措施及程序的总称。内部控制制度是对企业内部管理制度面高的，是企业的集中管理水*评价的一个重要组成部分，可以有效的保证资产的安全性和完整性，能保证企业的战略经营目标和战略发展计划得以充分实现的有效管理制度。有效的内部控制制度可以在企业各职能部门、各有关工作人员之间进行相互制约和进行有效的监督，己满足自身发展的要求，以适应经济市场的生存之道，使企业在面临危机时可以坦然的、自如的应对。
首先，微小企业的内部控制制度一般都不够全面，在总体上看微小企业的内部控制制度并没有覆盖该企业中所有部门和人员，并没有涉及到企业的各个业务部门和各个业务领域。特别在相应的财务部门，微小企业会计工作更显混乱，核算不准确面造成会计信息与真实不对称的现象非常严重。
但是存在养一些问题，一方面企业内部对会计的控制意识还没有认识上去。如我们黑龙江省的一些微小企业的管理者对内部会计控制的认识就很浅薄，他们总是肤浅的认为内部会计控制就是一系列的财务文件和规章制度是死板的教条的，不利于企业的发展，不利于企业的灵活运转。有的人还认为微小企业内部控制制度没有实施的必要，并且不认真执行内部会计控制制度，造成有章不循，并且执法不严，在经济业务的处理过程中，以自我为中心，唯意愿所转移，使之内部会计控制制度形同虚设。并使相关制度的执行受到限制。另一个方面则在于，微小企业自身的内部会计控制制度不健全。主要表现有:第一，国家有关企业内部会计控制制度建设的具体要求并不明确面且具体说到使用情沉是其操作性和可用性又不是很强。第_，有关的会计内部控制制度内容及要求存在分散化的情a5}十分严重，既没有体现出会计职能的完整性，也没有体现出会计职能的重要性。
产生的原因主要有:
其次，微小企业负责人并不重视微小企业自身的内部控制制度的建立，也不在运用相关控制制度上起带头。或只对自己的员工严要求面不对自己的的行为和所犯的错误予以指止等众多错误做法。在当今这个激烈竞争的社会压力下，许多的微小企业更注重业务发展和追求更高经济目标的实现，所以经常忽视微小企业内部的建设，管理者们都希望建立一个与当前经济形式相适应的并且更为有力的管理制度和监督制度机制的相应制度。
另外，就是未能处理好发展与管理之间的关系的问题，有的微小企业管理人员，甚至还可笑的认为，内部管理机制的控制制度不但不能创造经济效益，反面还要占用人工编制，增加经营成木，使木来就不大的企业在开销上又增加了负担。止因为他们这些人的肤浅观点，使木来就缺乏管理机制的微小企业更加的涣散，使企业的发展受极大的限制，由于内部控制制度的涣散使违法和舞弊现象常常出现，并在有些方面不但没有减少开支反面则大大加大了开支。使企业在竞争中总处于劣势地位，使企业在面临重大风险的应对力有所下降了。
建立一个完整的控制机制，必须将所有的程序的内容运用预算控制、实物控制、系统控制等手段。让每个环节都能紧密的联系起来，相互制约和相互牵制，达到对各个部分的运作合理性进行监管和}控制的目的。在内部会计控制制度方面，要加强和完善企业内部会计控制制度的措施，要对参与经济业务事项全过程的业务人员建立起相互管理，相互制约，相互分离的监督机制的内部联系，并且要求不能由一个部门或一个人独立完成一项业务的全过程，面必须要由其他部门或人员参与，对前面己完成的工作的止确性进行检查和检验，以确保其合法和合理性。并要求明确相关各部门人员的工作业务所涉及的的程序和相关人员的职责权限，使微小企业在制度上可以达到控制风险，防范舞弊行为，纠止差错的效果。并且要求各部「〕要严格遵守《会计法》、《审计法》、《企业会计准则》等相关法令，并加强规范会计工作。
内控体系工作报告篇二
根据^v^财政部（以下简称财政部）等五部委下发的《企业内部控制基本规范》及中国证券监督管理委员会新疆^v^（以下简称新疆证监局）《关于做好建立健全上市公司内部控制规范体系工作的有关通知》要求，为进一步加强和规范新疆库尔勒香梨股份有限公司（以下简称公司）的内部控制，全面提升公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司长期可持续发展，制订本工作方案。
公司依据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》以及公司《内部控制应用手册》、《内部控制评价手册》等规范性文件的要求，开展内部控制测试评价工作。
按照“以风险为导向、重点关注财报内部控制”的基本方法确定评价范围。纳入20xx年度内部控制评价的范围包括公司及纳入合并报表范围分子公司的主要业务和事项。评价范围所覆盖的重要性水平能够满足并支持公司评价报告的结论性要求。
本年度测试评价的期间为20xx年1月1日至20xx年12月31日，并以20xx年12月31日为内部控制体系是否有效的基准日编制自评报告。
按照《企业内部控制基本规范》的`要求， 20xx年度内部控制测试评价内容涵盖内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五大要素，贯穿公司层面与业务层面两大核心内容，并重点突出本行业及公司的业务特点及重大风险。
公司在20xx年内部控制测试评价工作的基础上，初步确定20xx年度的内部控制测试评价内容重点为：公司治理、发展战略、全面预算、资产管理、人力资源、投资、资金营运、采购业务、担保业务、财务报告、合同管理、信息披露、信息系统、内部审计等。
按照《内部控制评价指引》和公司《内部控制评价手册》规定的程序、方法和标准，对公司内部控制体系设计有效性和执行有效性进行检查，确定内部控制测试评价的基本内容。对于已经确认为设计无效的控制措施则无需再测试其执行有效性，而应当选择其他可以实现控制目标的替代控制措施进行测试。
本年度内部控制测试评价的具体内容，在公司层面主要为控制环境方面、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等主题；在业务层面主要通过重要会计科目和披露事项的确认，依次确定重要业务流程、确认和记录相关的财务报表，最后确认重要风险和关键控制。
20xx年度内部控制测试评价工作由公司董事长负责，审计部牵头，组织各部门熟悉公司经营业务活动的骨干人员及中介机构工作人员组成内部控制测试评价工作组，具体实施内部控制测试评价工作，审计委员会对内部控制测试评价工作进行监督和审查。
内部控制测试评价工作组，按照“以风险为导向、重点关注财报内部控制”的基本方法，组织实施内部控制测试评价工作。
内部控制测试评价工作采用询问、现场测试、专题讨论、实地查验、比较分析等方法，充分收集被评价单位内部控制设计和运行是否有效的证据，按照评价的具体对象和内容，依照公司《内部控制评价手册》中拟定的评价工作底稿进行填写，在汇总测试工作底稿后，结合公司董事会讨论并审批通过的内部控制缺陷认定标准，从定性和定量两个角度合理评估公司内部控制是否存在设计缺陷和运行缺陷，并据此编写《20xx年度内部控制评价报告》。
20xx年度，内部控制测试评价分为半年度和年度两个阶段进行。半年度测试中发现的缺陷应当及时进行整改，并在年度测试时进行整改测试，以证实相关控制的有效性。
在每次测试评价工作展开前，由内部控制测试评价工作组负责编写《测试评价工作计划》，并向项目组成员明确测试目标、测试范围、测试内容、测试期间、测试依据、测试质量控制等要求。
1、制定测试评价工作计划，确定工作的具体时间和人员分工，制定内部控制缺陷的评价标准。
完成时间：20xx年8月、20xx年1月
责任人：总裁季伟
2、组织实施测试评价工作，编制测试评价工作底稿，对发现的缺陷进行评价，编制缺陷汇总表及测试评价分析报告，同时提出整改建议。
完成时间：20xx年8月、20xx年2月
责任人：董事会秘书、副总裁康莹
3、公司统一部署整改工作，落实整改措施，调整并优化流程，新增或修订制度。整改完成后，在中介机构的帮助下检查整改效果。
完成时间：20xx年9月、20xx年3月
责任人：董事长刘建文
4、根据整改结果，编制内部控制评价报告并提请董事会审议。
完成时间：20xx年9月、20xx年3月
责任人：董事会秘书、副总裁康莹
5、按照要求披露内部控制评价报告。
完成时间：与20xx年年报同时披露
责任人：董事会秘书、副总裁康莹
内控体系工作报告篇三
和控制办法，将风险数据库各风险点的管理和控制体现在业务流程设计中，明确业务流程运行标准、运行授权和风险控制办法。建立基于风险防范的、覆盖企业主要业务和管理活动的标准化流程体系。
2、完善风险控制制度。在流程梳理、流程标准建立的.基础上，对现有的制度体系全面整合梳理，对流程涉及单证和文挡的格式、内容、标准进行统一规范。
(二)建立监督评价体系
1、建立内控标准的执行检查体系。包括检查机制、检查责任、检查流程和检查办法。要围绕内控流程标准的关键控制点，根据关键控制点的控制措施和控制责任，设计关键控制点的执行检查办法，配合流程标准，出具内控检查标准。
2、建立内控定期的自我评价体系。结合内控执行检查，定期开展内控自我评价工作，对内部控制设计有效性和执行有效性进行定期评估，并将评价结果与绩效考核挂钩。
3、建立内控的自我调整与完善体系。建立内控标准的动态调整机制，包括调整分析、调整授权、调整审批、调整试运行与调整评价等，保持内控的适应性。
(三)健全内控组织体系
1、健全内控决策组织。明确董事会、总经理等内控决策职责，理顺内控决策机制和决策流程，强化决策责任评价。
(1)审计部：是公司内控体系建设工作的日常组织与协调职能管
理部门。组织开展内控评价、履行报告程序。完善公司内部控制体系有效的监督与评价等业务管理方面的制度体系建设及流程梳理，并落实内控体系执行情况。
内控体系工作报告篇四
20xx年是我。集团上市推进工作的一个关键年度。按照*、证监会、^v^、银监会、^v^联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，结合公司现有实际情况，应逐步建立、完善公司内部控制体系，规范企业内部控制行为，防范企业风险。
第一部分：企业内部控制工作规划方案
一、内部控制的目标定位：一是合法合规，二是提升效率。
1、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适用的法律、法规均应得到遵守。
2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。
1、建立起一个健康的内部控制文化环境
（1）通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，
（2）保持简洁的公司文化和扁*的组织结构，没有繁文缛节的条文约定，采用以结果为导向的高效决策方式。
（3）各业务部门之间互相依赖、互相支持。
2、逐步建立、完善风险评估与控制机制
内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
3、建立起信息与沟通制度
确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。（这里所提到的信息是影响企业内部环境、风险评估、控制活动、内部监督等方面的信息。）
4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式
部门领导是本部门内部控制的第一责任人，应对部门风险内部控制工作采用“元首问责制”。各部门内部领导对本部门员工的工作进行内部监督控制，员工间因流程实行职务性内部监督。公司监督部门对经营单位进行报告、评价及监督管理。集团执委会对集团各地区、部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委会的工作有监督、评价、督导的权利与责任。
通过建立“目标管理”考核制度，确立公司每个员工的职责与工作目标，保证公司目标与员工工作目标的一致性。
内部控制工作将涉及集团所有管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产品延伸拓展等业务领域。可包括：公司治理结构、组织机构建设、投资融资管理、各项资产管理、会计控制、财务管理、销售和维修服务管理、延伸产品的管理、行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。
1、内部控制工作开展初步设定为两年的内部控制基础工作建立，三年内部控制制度的推行。
2、内部控制工作在董事会与管理层两个组织层面推行
（1）董事会在内部控制中提供治理、指导和监督。是内部控制的重要要素。
（2）管理层的素质和品行
管理层对董事会负责。管理层的素质和品行直接影响企业目标及其实现的方式，它也影响着员工们的素质和品行以及行为准则。他直接反映了企业文化的取向。最高管理层对有效内部控制的态度和关注必须融入企业中。
（3）集团内控部是推行内部控制的工作功能型机构。
第二部分：20xx年企业内部控制年度工作计划
按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规
划。20xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。
一、内控管理制度原则的宣导
1、内控管理法规制度及集团内控管理规范的讨论、制订及宣导工作计划的制订。
二、制度系统的整理
1、自查阶段。各部门应于20xx年5月底之前完成本系统内自查工作，对各自制度流程与上级管理层在重大事项方面的对接情况进行梳理、完善，建议形成书面报告。
各地区自行组织门店按照企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定，对各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比，查找内部控制缺陷，编制风险清单。
2、检查阶段。在集团内审委员会领导下，由集团内控部牵头，将各部门相关人员及地区相关人员组成联合工作组，对各部门制度、流程自审结果复合；按照内控工作原则，对相关制度修订。报集团重新颁布执行。
同时，整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，制定相应的内控措施，并上报内审委员会。
3、问题披露阶段。针对《企业内部控制规范》及配套文件的要求，针对相关检察部门报告（如审计部门的审计报告，*门的监察报告，人力部门的处罚报告等）揭露出的问题，查找相关制度、流程中的风险控制点；对制度、流程进行修订、升级。
4、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执行情况，对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反馈信息。
各部门及各地区公司根据内控结论情况，进行部门或地区公司内控制度的完善，机构、人员和岗位的调整等。
应制度执行情况开展评估，对改进落实情况进行持续关注。
三、20xx年的预算跟踪工作
根据集团批准的20xx年度预算，按月序时跟踪各预算单位的预算执行情况。针对预算实际情况，定期、不定期对预算执行情况按照以下情形跟踪、评估，并出具审查跟踪报告。
1、审查预算执行单位的控制方式。
2、审查预算执行过程中的审批过程。
3、审查预算执行中的重大差异。
4、审查预算变更的允准过程。
5、其他情形。
四、集团考核指标评估工作
1、搜集各部门考核指标及考核标准
以上为内控工作规划及20xx年工作计划，请领导指正。
内控体系工作报告篇五
医院感染管理成立医院感染管理委员会，配备感染预防、控制专职人员
组长：院长
副组长：副院长负责感染预防
组员：护士长、防保组长
医院感染监测主要包括感染病例监测、环境卫生学监测、消毒灭菌效果监测。
1、医院感染病例监测：监测有全面综合性监测和目标性监测两种方法。目前我院实行全面综合性监测，主要由临床各科室负责人负责感染病例的发现、登记和报告，由副组长收集感染卡片进行统计分析。计划用2年时间完成院感基础发病率调查，为目标性监测做准备。如果病区发生医院感染流行趋势时，应立即报告医院感染管理科，医院感染管理科根据情况进行流行病学调查和环境、物品监测，确定是否为流行，找出流行的原因，并提出整改措施。细菌室负有向医院感染管理科汇报病原体分离和耐药情况的责任，遇到医院感染暴发流行，应承担相关的监测工作。
2、环境卫生学监测：空气、物体表面和医务人员手的监测：主要由医院检验科完成采样工作，一般1-2月监测一次，纳入质量控制考核标准。
3、毒剂、消毒灭菌效果的监测：
（1）使用中消毒剂每季度进行一次微生物监测，灭菌剂每月监测一次，由医院感染管理副组长负责；使用中的浓度监测由科室完成，并做好记录。
（2）消毒灭菌效果的监测：主要是高压锅的监测，每月由供应室进行一次微生物监测，医院感染管理小组定期抽查。
1、消毒产品的管理：消毒产品包括消毒剂、消毒器械、卫生用品和一次性使用医疗用品，医院感染管理科参与消毒产品的购入、使用和用后处理的监督指导，具体包括产品购入的质量控制，使用中的监测和一次性医疗用品用后处理的检查、监督和指导。
2、抗菌药物合理应用的管理：协助药剂科对临床抗菌药物合理应用指导进行督导，定期检查临床科室抗菌药物应用的情况，反馈检查结果，并根据病原体对抗菌药物的耐药情况规划全院抗菌药物应用，制定限用和轮换制度；临床科室应根据国家有关抗菌药物合理应用的指导原则和规范要求，结合本科室的具体情况制定本科室的抗菌药物合理应用细则，接受医院抗菌药物合理应用指导小组的监督、检查和指导。
3、医院医疗垃圾的管理：根据^v^和国家^v^发布的《医疗废物处理条例》、《医疗机构医疗废物管理办法》、《医疗废物管理行政处罚办法》、《医疗废物分类目录》、《医疗废物专用包装物、容器标准和警示标识规定》等制定医院医疗废弃物的管理规定，临床医技科室应遵照医院有关医疗废物处理的规定在垃圾产生的开始进行分类收集、运送，医院感染管理科定期检查和监督垃圾的分类收集运送情况。