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查办案件工作的调研报告
第一条为规范中国共产党纪律检查机关(以下简称纪检机关)查办案件涉案款物的管理工作,根据《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》及其他党内法规,结合纪检机关查办案件的实际,制定本规定。
第二条本规定所称涉案款物,是指可以证明违纪违法行为的款物和违纪违法所得的款物,包括现金、有价证券、支付凭证、房产、金银珠宝、文物古玩、字画、家具、电器、交通工具、通信工具等。
第三条纪检机关查办案件中涉案款物的暂予扣留、封存以及移交、保管、处理,适用本规定。
第四条涉案款物的管理必须依纪依法、准确及时、保管妥善、处置得当、手续完备。
第五条纪检机关应当加强对涉案款物的管理和监督,有关部门各司其职、相互配合、相互监督。
第六条任何部门和人员不得擅自使用、处理涉案款物。
第二章涉案款物的暂予扣留、封存。
第七条案件检查部门或者调查组暂予扣留、封存涉案款物,应当填写暂予扣留、封存涉案款物呈批表,经案件检查部门或者调查组负责人审核并报纪检机关分管领导批准后执行。
紧急或者其他特殊情况,经案件检查部门或者调查组负责人审核批准,可以先予执行,但应当在执行后十个工作日内补办报批手续。
第八条执行暂予扣留、封存涉案款物措施的案件承办人不得少于二人。执行时应当与原款物持有人或者保管人、见证人共同对暂予扣留、封存涉案款物当面逐件清点,当场填写暂予扣留、封存涉案款物登记表,分别由案件承办人、原款物持有人或者保管人、见证人签名或者盖章。
原款物持有人或者保管人无法或者拒绝在登记表上签名或者盖章的,承办人应当注明原因。
第九条暂予扣留的金银珠宝、文物古玩、字画及其他贵重物品,除当场摄影、摄像或者制作谈话笔录外,案件检查部门或者调查组应当及时委托纪检机关指定的具有专业资质的鉴定机构进行鉴定并出具鉴定书,鉴定结果及时告知原物持有人或保管人。
因特殊原因不能及时进行鉴定的,可以先封存保管,条件允许时再进行鉴定。所需鉴定费用从办案经费中列支。
原物持有人或者保管人对鉴定机构的资质或者鉴定结果有异议,并提出重新鉴定的,经案件检查部门或者调查组负责人同意后,可以重新进行鉴定。
第十条调查过程中认定不是违纪违法所得的款物或者不能证明违纪违法行为的款物的,经纪检机关分管领导批准,应当及时解除暂予扣留、封存措施。由案件检查部门或者调查组填写解除暂予扣留、封存款物清单,将解除暂予扣留、封存的款物发还原款物持有人或者保管人。发还时应当按清单与原款物持有人或者保管人当面清点,并办理签收手续。
第三章涉案款物的移交。
第十一条案件检查部门或者调查组对涉案款物采取暂予扣留、封存措施后,应当及时与纪检机关财务(保管)部门办理移交手续。
特殊原因不能按时移交的,经纪检机关分管领导批准,可以由案件检查部门或者调查组暂时保管,但应当在特殊原因消除后十个工作日内办理移交手续。
第十二条案件检查部门或者调查组与纪检机关财务(保管)部门办理移交手续前,必须明确专人负责统一保管涉案款物。
第十三条在异地采取暂予扣留、封存措施,移交涉案款物确有困难的,经案件检查部门或者调查组负责人同意,可以委托当地纪检机关或者纪检部门保管。案件检查部门或者调查组应当出具委托书,并与受委托单位办理交接手续。涉案款物移交保管清单应当报双方案件监督管理部门或者其他相关职能部门备案。
第十四条涉案款物移交保管时,案件承办人与保管工作人员均不得少于二人,案件承办人应当填写暂予扣留、封存涉案款物移交清单,经案件检查部门或者调查组负责人签字后与保管工作人员办理移交。保管工作人员应当对移交款物逐项核对,查验无误后双方在移交清单上签字。
第四章涉案款物的保管。
第十五条涉案款物应当由纪检机关的财务部门集中统一保管。
未设财务部门的纪检机关,涉案款应当交由本级财政部门统一保管。涉案物品应当由纪检机关指定的部门集中统一保管。
第十六条派驻(出)机构涉案款交由派出它的纪检机关财务部门统一保管;涉案物品由派驻(出)机构集中统一保管。
地方纪检机关派驻(出)机构集中统一保管涉案物品有困难的,可以由派出它的纪检机关财务部门统一保管。
第十七条财务(保管)部门应当设立专用账户、专门场所,严格办理涉案款物交接手续,指定专人对涉案款物进行妥善保管,防止涉案款物的毁损和灭失。
第十八条财务(保管)部门对案件检查部门或者调查组移交的涉案款,应当在复核无误后,开具专用收据交涉案款物移送承办人。
财务(保管)部门应当将涉案款设立明细账,及时存入银行专用账户,严格收付手续。
第十九条财务(保管)部门对涉案物品应当建账设卡,注明案件名称、物品名称、移交时间及经办人等,做到一案一账,一物一卡。
小件物品可以根据物品种类分袋、分件、分箱设卡。对大件物品,应当集中保管或者委托有关专业部门封存保管。贵重小件物品应当装入透明袋封存。对交通工具、通信工具等需要定期保养和维护的物品要做好日常养护工作,防止损坏。
大宗物品、特殊物品应当指定有关专业部门进行封存保管。对危险品、违禁品应当按照有关规定及时送交有关部门,或者根据办案需要严格封存,不得以任何理由使用和扩散。
不宜长期保存的物品,可以与原物持有人协商或者按国家有关规定,经案件检查部门或者调查组负责人同意后,及时委托有关机构变卖或者拍卖,所得价款按本规定第十八条办理,并将清单、照片、变卖或者拍卖结果存入案卷归档,委托程序应当严格按照相关规定进行。
保管费用以及保管过程中发生的相关费用从办案经费中列支。
第二十条具有数码特征或者其他特征并能证明案情的钱币、有价证券、支付凭证等,应当作为物证进行封存保管,并注明特征、编号、种类、面值、张数、金额等。
第二十一条案件检查部门或者调查组在移送案件或者因案件需要调取暂予扣留、封存的涉案款物时,应当经纪检机关分管领导书面批准。加封的涉案款物启封时,案件承办人与保管工作人员应当同时在场,当面查验。归还时,应当重新封存,双方在封条上签字。
第五章涉案款物的处理。
第二十二条案件检查部门向案件审理部门移送案件时,应当在调查报告中写明涉案款物数量、价值、保管情况等,提出对涉案款物的处理意见,并附涉案款物清单。
案件审理部门在审理案件时,应当对调查报告所列涉案款物与所附涉案款物清单是否相符、手续是否完备等情况进行审查,并在审理报告中写明对涉案款物的处理意见。
第二十三条涉案款物的处理意见报经本级纪委会(未设的纪委会议)讨论决定后,案件审理部门应当及时以书面形式通知案件检查部门和案件监督管理部门或者其他相关职能部门,案件检查部门应当商机关财务(保管)部门于收到通知后六十日内执行完毕。
第二十四条初核后认为不需要立案的,对初核对象主动上交,或者应当建议有关党组织或者单位责成初核对象退出的涉案款物,由案件检查部门提出书面处理意见,经纪检机关分管领导批准后办理。
第二十五条纪检机关收缴涉案款物,应当在纪委会(未设的纪委会议)作出收缴决定后,由案件检查部门填写收缴款物清单,财务(保管)部门开具由财政部门统一印制的收据或者凭证,由两名承办人员负责及时送达涉案款物原持有人或者保管人。送达时,应当由涉案款物原持有人或者保管人在清单上签名或者盖章。
涉案款物原持有人或者保管人拒绝签名或者盖章的,案件承办人应当注明原因。
第二十六条责令有关单位或者个人退赔的暂予扣留、封存的涉案款物,应当在纪委会(未设的纪委会议)作出责令退赔决定后,由案件检查部门填写责令退赔款物清单,及时送达,并由退赔单位负责人或者退赔人签名或者盖章。
退赔单位负责人或者退赔人拒绝签名或者盖章的,案件承办人应当注明原因。
第二十七条应当上缴的违纪违法所得款项,由纪检机关财务(保管)部门按照处理决定所确认的数额,及时办理上缴国库手续。
有价证券和支付凭证由机关财务(保管)部门通过有关部门兑现后按照前款规定办理。
委托有关机构以拍卖或者其他公开方式变价处理的违纪违法物品,由机关财务(保管)部门负责分案登记造册,并填写涉案款物移送、处理登记表。处理所得款项应当上缴国库。
第二十八条收缴、责令退赔中依法不应当退回(赔)或者由于客观原因无法退回(赔)的款物,应当上缴国库。
第二十九条上缴国库或者返还有关单位和个人的暂予扣留、封存款物,有孳息的应当一并上缴或者退还。
第三十条委托其他纪检机关或者纪检部门保管涉案款物的,案件检查部门应当及时将涉案款物的处理意见书面通知受委托保管单位,按照处理意见通知要求,对暂予扣留、封存的涉案款物进行相应处理。处理结果应当以书面形式报双方案件监督管理部门或者其他相关职能部门备案。
第三十一条移送司法机关或者其它机关处理的案件,应当同时移送暂予扣留、封存的涉案款物以及涉案款物清单、已处理凭证等,并办理交接手续。
第六章涉案款物的监督检查。
第三十二条纪检机关应当加强对涉案款物管理的监督检查,完善监督制约机制。
第三十三条案件监督管理部门或者其他相关职能部门应当对管理过程中的文书使用和手续办理情况、涉案款物的保管和处理等情况定期进行监督检查,定期向本级纪检机关领导撰写专题情况报告。
第三十四条涉案款物鉴定、拍卖机构的确定,纪检机关有规定的,按照规定执行;纪检机关没有规定的,由案件监督管理部门或者其他相关职能部门根据其资质、资格和专业技术水平等进行综合考察后指定。
第三十五条案件监督管理部门或者其他相关职能部门应当对案件档案进行检查,确保所有涉案款物的处理文书存入档案。
第三十六条涉案款物管理过程中使用的文书、表格统一由案件监督管理部门或者其他相关职能部门负责监制。
第三十七条对移送司法机关并由司法机关认定与犯罪无关的涉案款物,案件监督管理部门或者其他相关职能部门应当督促司法机关予以退回。
第七章纪律责任。
第三十八条对监督检查过程中发现的违反规定的问题,案件监督管理部门或者其他相关职能部门应当责令纠正。对不纠正的,纪检机关要予以通报批评。违反纪律的,应当追究有关主管人员和直接责任人员的纪律责任。
第三十九条任何部门和个人在涉案款物管理中违反有关规定,贪污、侵占、截留、挪用、私分、私存、调换、外借、压价收购涉案款物及其孳息的,应当追究有关主管人员和直接责任人员的纪律责任。
第四十条保管不当造成涉案款物毁损或者灭失的,除按照国家有关规定给予赔偿外,视情节轻重,应当追究有关主管人员和直接责任人员的纪律责任。
第四十一条不按时移交涉案款物或者不及时执行涉案款物处理决定,造成恶劣影响或者其他严重后果的,应当追究有关主管人员和直接责任人员的纪律责任。
第八章附则。
第四十二条本规定适用于县级以上纪检机关及其派驻(出)机构。
军委纪委可参照本规定制定有关规定,报中央纪委备案。
第四十三条本规定要求填写的有关文书和单据,应当送案件监督管理部门或者其他相关职能部门备案,并存入案卷归档。
第四十四条本规定由中央纪委负责解释。
第四十五条本规定自发布之日起施行。凡此前有关涉案款物管理的规定与本规定不一致的,执行本规定。
查办案件涉案款物管理规定相关。
镇纪委查办案件工作汇报
2012年7月27日。
乡镇纪委查办违纪违法案件是维护农村社会稳定、保护群众利益、密切党群、干群关系，促进农村经济健康发展的有力保障。镇党委、政府按照县纪委关于加强乡镇纪委查办案件、充分发挥乡镇纪委职能作用的工作要求，把查办基层党员干部违纪违法案件作为纪委的中心工作，认真分析乡镇纪委办案面临的形势和特点，规范办案程序，提高办案质量，取得了一定工作成效，工作开展情况如下：
一、加强领导，健全机构。
（一）健全组织机构。为加强对办案工作的领导，镇党委成立了以镇党委书记任组长，纪委书记任副组长，党委委员、纪委委员、党务干事为成员的镇纪委案件查办工作领导小组，领导小组下设办公室、调查组和审理组，将来信来访、案件查办、档案资料管理、党风廉政教育、廉政文化建设等重点具体工作落实到每位成员身上，使各项工作有人抓、有人管，做到分工明确，责任落实，为镇纪委办案提供了坚强的组织保障。
会等，加强反腐倡廉建设的思想教育，积极引导党员干部正确认识反腐倡廉工作的重要意义，统一思想、提高认识，在全镇形成了正确认识纪委办案、全力支持纪委办案的良好氛围。
二、创新机制，强化措施。
为充分调动我镇纪检干部查办案件的积极性和主动性，镇纪委通过健全查办案件工作机制，强化了办案责任，严肃了办案纪律，激发了办案热情。
（一）完善办案考核机制。把镇纪委办案工作纳入《党风廉政建设责任书》的管理范围，把镇纪委是否及时查处违法违纪案件作为一项重要考核内容来抓。结合实际将办案工作进行量化，实行目标管理。
（二）建立办案审查汇报制。要求镇纪委独立查办的案件，及时向县纪委汇报，以便于县纪委帮助分析案情，并提出建设性意见和建议，指导镇纪委迅速、准确地查办案件，对镇纪委从挖掘案源、立案、取证、结案到案卷整理、归档等进行指导，帮助案件查办成员掌握办案方法和程序。
各执法部门沟通，积极挖掘案源。通过与法院、公安、国土、林业等部门的衔接，掌握党员犯刑事案2件，目前正在收集相关资料。三是从基层走访中发现情况。把查办经济和选举类案件作为镇纪委办案的重点，通过走访村社干部、老党员、人大代表、群众等，了解发现问题。发现拉票贿选案1件，已进入审理阶段。
三、加大投入，保障有力。
（一）大力完善硬件设施。设立了纪委专门谈话室与办公室，配备了专门的办案设施，包括电脑、录音笔、照相机、电话、保密柜等。
（二）充分保障办案经费。为办案人员落实工作经费24500元，提高了纪委办案人员的工作积极性，确保了办案质量。
我镇纪委在办案工作中虽然取得了一点成绩，但与新时期农村党风廉政建设、反腐败斗争的形势需要和上级纪委的要求还有一定的差距。今后我们将在县纪委和镇党委的正确领导下，在镇政府的大力支持下，认真总结经验，开拓创新，克服困难，进一步解放思想，振奋精神，扎实工作，充分发挥镇纪委的职能作用，有效地发挥查办案件的治本功能，积极完善农村惩防体系，为农村经济社会发展保驾护航。
案件查办工作汇报精选_
尊敬各位领导：
大家上午好，按照会议安排，我向大家汇报我局纪工委今年以来的案件查办工作情况：
截止10月底，我局自办违纪案件xxxxxxx。通过查办案件，充分发挥了我局纪委纪检监察工作职能，使全系统党员干部的廉洁自律意识得到不断的巩固和加强，行业不正之风得到有效遏制，促进了系统党风廉政建设，推动了各项工作的顺利开展。
（一）、强化纪检监察工作领导，保持惩治腐败的强劲势头我局纪委认真贯彻落实十八届中央纪委第三次全会精神，坚持转职能、转方式、转作风，及时调整纪委书记分工，将工作职能转化到纪检监察主业上来，牢固树立“查办案件是本职、不办案件是失职、不会办案是不称职”的理念，切实加强系统办案工作。
众所周知，系统是个比较大的单位，人多事多问题也多，领导重视是做好纪检监察工作的关键。县纪委和局党委的重视，是我局查办案件工作顺利开展的主要原因。例如年初县纪委就根据系统的具体情况，确定局纪工委查办案件的具体目标任务，明确了全年的工作方向和责任；加大对派驻纪委书记的培训力度。同时，局党委也一直把纪检监察工作摆上重要位置，在安排部署每项工作的同时都将纪检监察工作贯穿进去，局各项重大决策都必须有纪委参加；在年初就及时召开全县系统纪检工作专题会议，严明纪律，狠刹歪风邪气，使党员干部的廉洁自律意识得到进一步加强。
（二）、坚持原则把握重点，加大案件查办力度。
风廉政建设等五种违法乱纪行为进行认真初核，对达到立案条件的初核件绝不包庇，立刻立案查处。例如xxxxxxx。
（三）、完善信访监督网络，建立健全规章制度。
一是成立纪检监察信访举报工作领导小组，局下属各单位均要求有专门人员参与。在局网站开通局长信箱，建立起上下畅通，反应敏捷的信访举报系统，对全系统的违法违纪行为做到早知道、早掌握、早处理，发现有案件苗头，及时届入。
二是建立信访接访制度，信访接待实行局领导轮流值班制度。接待人做好登记、转办工作，及时协调处理有关信访工作。
三是及时办理，根据信访件涉及内容，确定具体主办人员和承办人员，组成调查组，明确办结时限和具体责任，确保每一起信访举报都得到及时、真实、有效的调查。截止目前，无论是县纪委转办的信访件还是局纪委自收信访件均已100%办结。
四是及时反馈，对群众实名举报的信访案件，查实后，均及时约请举报人当面详细反馈调查结果、证据材料和处理情况。对群众匿名举报的信访案件，由局调查组根据信访举报内容，采取适当方式在一定范围内详细公开调查处理结果。例如xxxxxxx。
（四）、坚持依纪依法办案，提高办案的科学水平。
局纪委严格依照《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》等党政纪法规查办案件，坚持做到“事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备，程序合法”，对案情、程序和适用法规政策等方面把握不准的及时向县纪委有关科室请教，力求办实办准。严把初核、立案、调查、取证、笔录及错误事实见面材料等各道关口，多方听取意见和建议，力求做到民主办案、科学办案。
（五）、健全办案协助机制，形成办案的整体合力。
时与各部门沟通相关案件的立案情况和调查处理结果，充分发挥各自的职能优势，优化办案资源，不断提升办案水平。
（六）完善案件预警机制，发挥办案的治本功能。
查办案件的目的是对系统党员干部起到更好的警示教育作用，我局纪委坚持对具有代表性、倾向性、苗头性的案件进行“一案双查”。首先立足于惩处，重在查清案件事实，依法依规进行处理。其次是立足于防范，查清体制、机制上存在的管理漏洞和案件发生的深层次原因。
做好案例警示教育，局纪委所有案件处理后均在全系统进行通报，切实做到查处一起典型案件，教育一批干部，以身边的事教育身边的人，在全县系统起取得了良好的警示教育效果，起到震慑作用。例如xxxxxx案件引以为戒。
二、存在问题与不足。
通过前期开展的工作，我局在及时受理、妥善解决系统内案件举报问题的同时，我们也存在一些问题:一是案件举报投诉的宣传力度还不够，致使群众对案件举报的认识程度不高，举报量较少；二是系统内部分党员干部对廉洁自律认识不够，自觉性不强，说明局纪委党风廉政教育培训不够；三是在查处案件上，存在办案质量不高，查处力度不大，立案层次较低；四是行业不正之风案件难以取证、查处难度大，牵涉广泛，查办本系统行风案件至今没有突破。
三、下一步工作计划。
首先我认为在新的反腐倡廉形势下，要深刻认识到纪检监察干部作为纪律的执行者和监督者，要不断加强自我修养，严于律己，保持自身清正廉洁。要注重业务学习，及时更新知识结构，提高履职尽责的本领和能力，进而实现自我更新、自我完善、自我改造。树立高度的责任心和进取心，知难而进、敢抓敢管、勇于担当。“打铁还需自身硬”。必须对自己高标准、严要求，以时不我待的精神面貌投入到工作中去，是目前我们纪检干部首要做好的工作。
第二，坚持抓早抓小、治病救人。本着对医疗事业负责、对干部职工负责的态度，全面掌握干部职工的思想、工作、生活情况，对违规违纪问题要早发现、早提醒、早纠正、早查处，对苗头性问题及时约谈、函询，加强诫勉谈话工作，防止小问题演变成大问题。
第三，围绕贯彻落实《加强医疗行风建设“九不准”》，重点查处违反“九不准”规定的案件，对违反“九不准”的行为，不管涉及到谁、涉及到什么样的医疗机构，都要发现一起，严肃查处一起，决不姑息，决不迁就。
以上是我局纪委在查办案件工作中的点滴体会，与上级纪委的要求和人民群众的期望，还有很大差距，我们将以更加饱满的热情、更加务实的作风、更加有力的举措，坚持高起点、高标准、高要求谋划案件查办工作，以反腐倡廉新成效取信于民。
不妥之处，敬请批评指正。
烟草查办案件工作汇报精选_
第一题：
某县烟草专卖局准备在辖区内开展一次卷烟打假专项活动，为预防和解决执法受阻突发事件的发生，该局拟制订一份妥善处置行政执法受阻突发事件的应急处理预案。在该预案中：
1．执法受阻突发事件发生时，现场执法人员的处置程序是什么？
2．县局分管领导的处置程序是什么？
3．可以采取哪些现场处置方法？
4．在预案中应明确哪些预防措施？
第二题：
续后将案件移交公安机关。2007年9月，经过司法机关侦查、公诉、审判，张某的行为构成了假冒注册商标罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金十万元。一审判决后张某未提出上诉。
1．该案应移交哪级公安机关？
2．移送该案的简要理由？
3．a市烟草专卖局办理该案移送手续主要有哪些步骤？
4．如公安机关不予立案，a市烟草专卖局可以采取哪些法定救济措施？
第三题：
2010年3月15日，某县烟草专卖局稽查大队接举报称，烟贩王某通过汽车运输假烟，大约在3日到达本县境内。该局经过分析认为，因举报人是本局长期培养的举报人，其提供的情况基本属实，为确保此次调查取证工作依法、高效、安全开展，某县烟草专卖局准备制订一份调查取证方案。
请根据以上案例回答下列问题：
1、在此类调查取证方案的制订中，应明确哪些重点检查内容？
2、针对此类案件的调查取证，应采用哪些检查方法？（答出要点即可）。
3、如果该案假烟数量较少，运输车辆不经本县运往邻县，应如何处置利用该情报线索？
第四题：
某县烟草专卖局拟对一起无证运输卷烟案件的当事人作出较大数额罚款的行政处罚，决定举行听证会，该局稽查大队长指定该案两名调查人员中的一人为听证会主持人。听证主持人确定听证日期后，在听证会举行5日前书面通知当事人举行听证的时间、地点、主持人等事项，并告知其不得委托代理人参加听证。当事人接到通知后，要求将听证日期延期1日，主持人表示同意；在举行听证会3日前，当事人提出因私务繁忙，要求将听证日期再次延期1日，主持人再次同意。听证会公开举行，并制作了听证笔录，笔录中仅有当事人和记录人签字或盖章。请指出该县烟草专卖局在履行听证程序中的错误之处，并提出正确的意见。
第五题：
a县城区卷烟零售户孙某在2010年2月领取了烟草专卖零售许可证，经营烟酒专卖店。a县烟草专卖局稽查大队掌握的信息表明，该店有多次销售假烟的举报投诉记录，并于2010年6月3日受到行政处罚，在其他卷烟零售户和消费者中造成了恶劣影响。2011年8月7日，a县局稽查大队再次接到举报称孙某在邻省购进了大量假烟，存放在店内的仓库中。稽查大队经请示局领导后，制定了调查取证方案。经调查获取了大量信息，并根据信息内容，初步得出孙某涉及正在调查的“5.13”销售假烟网络案件的结论。
请根据所给数据回答下列问题。
1、该情报信息属哪类情报处置利用的方式？专卖稽杳大队应该如何处置？为什么？
2、稽查人员在制定调查取证方案时，应如何确定调查取证内容的先后顺序？
3、稽查人员在制定调查取证方案时，应如何确定调查人员？（第六题：
李某（男、32岁）在a县经营一卷烟零售店，持有烟草专卖零售许可证。张某（男、25岁）在b县经营一商店，未取得烟草专卖零售许可证。2011年6月，李某运送卷烟1100条到b县给张某，总价值31500元。b县烟草专卖局会同公安机关在张某接货时查获该批卷烟，当场将李某、张某抓获。经调查，张某于2010年8月曾因违法经营卷烟被b县工商机关给予了行政处罚；李某曾于2009年6月、2010年7月被a县烟草专卖局给予过行政处罚。b县烟草专卖局及时调取了行政处罚决定书等相关证据，当事人健康情况良好。
请根据案例回答下列问题：
1、上述案例涉及哪几类证据的审查？审查时分别有哪些注意点？(7分，答出要点即可）。
2、（1）张某是否构成犯罪？如果构成犯罪，其涉及哪一个罪名？请从犯罪构成特征方面说明理由。
（2）如不构成犯罪，则请详细说明理由。
（注：本题只能选择（1）或（2）回答问题，11分）。
烟草查办案件工作汇报精选_
第一节拉萨市烟草专卖局行政处罚案件调查取证制度第一条为保证拉萨市烟草专卖行政处罚案件的调查取证工作的正常进行，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政诉讼法》、《烟草专卖行政处罚程序规定》（工信部12号令）制订拉萨市烟草专卖局行政处罚案件调查取证制度。
第二条调查取证的基本内容包括：涉案人（包括自然人、法人、其他组织）的基本情况；违法行为发生的时间、地点、经过、情节、后果等；违法方式以及违法经营数额、违法所得等情况;烟草专卖品鉴定结论；其他有关事实。
第三条证据的调取应当符合法律的规定并经查证属实后，方能作为认定事实的依据。
第四条进行调查或者检查时，执法人员不得少于二人，(含两人)，并向被检查人出示执法检查证件。
第五条对违法行为发生现场进行检查时，烟草专卖行政主管部门应当通知有管辖权的公安机关到场协助调查。发现涉案当事人的违法行为涉嫌构成犯罪的，烟草专卖行政主管部门应协调有管辖权的公安机关进行立案调查，并积极配合公安机关开展调取书证、现场检查、询问当事人、证人等相关调查取证工作。
第六条调查取证应当明确案件的涉案人身份。执法人员收集、调取涉案人身份证明、营业执照的，可以将其有效证件原件复印、拍照，制作证据复制提取单，并由持证人以签字、按手印或者盖章的方式确认，注明证件名称与原件相符。
第七条对涉嫌违法经营的，应当调取案件当事人的经营资质证明，与案件有关的业务往来合同、进货票据、账册、文件等书证。有涉嫌违法运输车辆、烟草专用机械的，还应当调取涉案车辆的行驶证明、专用机械牌号等相关证明文件。需要有关单位配合调取上述证据材料的，应当持本烟草专卖行政主管部门出具的协助调查函办理。
第八条调取本制度第7条规定的书证，应当收集原始凭证作为证据；确有困难的，可以将原件复印、复制、摘抄、拍照，并由原始证据持有人以签字、按手印或者盖章的方式确认，注明证件名称与原件相符。
第九条对涉烟违法行为发生的现场进行检查时，执法人员应当制作检查（勘验）笔录，记载案发现场当事人基本情况和检查经过、结果，并交当事人以签字、按手印或者盖章方式确认；当事人拒绝签字或者现场无当事人的，应当由二名以上见证人在场签字确认；见证人不足二名或者拒绝确认的，执法人员应当在检查（勘验）笔录上注明情况并签字。检查（勘验）笔录，应当客观记录案发现场的检查经过及结果。
第十条经烟草专卖行政主管部门负责人批准，可以依法对与涉嫌违法行为有关的烟草专卖品、车辆、通讯工具等物品进行先行登记保存。先行登记保存期间，任何人不得销毁或者转移先行登记保存的证据。
第十一条清点先行登记保存物品或者其他物证必须有当事人在场；当事人不在场的，应当由二名以上见证人在场签字确认；见证人不足二名或者拒绝确认的，执法人员应当注明情况并签字。
第十二条依法先行登记保存的证据，应当根据情况在七日内采取下列措施：
1、及时采取复制、拍照、录像等证据保全措施；
2、及时送交有关机构鉴定并告知当事人所需时间；
3、依法应当移送其他有关部门处理的，作出移送决定并书面告知当事人；
4、违法事实不成立或者违法行为轻微，依法可以不行政处罚的，决定解除先行登记保存措施并告知当事人。
第十三条执法人员询问当事人、证人应当单独进行，需二名以上执法人员在场。询问前应当向被询问人告知依法享有陈述、申辩、请求回避等权利和提供伪证或者隐匿证据的法律责任。当事人、证人在场的，应当依法对当事人、证人进行询问，制作询问笔录。
第十四条询问内容应当针对违法行为展开，对违法行为的主体、事件经过、违法物品等情节进行询问。询问笔录记录完毕后，应当交被询问人核对；被询问人阅读有困难的，应当向其宣读。经核对无误后，由被询问人在笔录上逐页以签字、按手印或者盖章方式确认。笔录有差错、遗漏的，应当允许被询问人更正或者补充，涂改部分应当由被询问人以按手印方式确认；被询问人拒绝确认的，执法人员应当在笔录上注明情况并签字。
第十五条一般程序案件涉案卷烟必须抽样送检，执法人员应当，当事人在场的情况下填写《抽样取证物品清单》，由当事人签字确认,当事人不在场或者拒绝签字的,应有二名执法人员签字确认并说明理由。抽取的试样应当在二日内全数邮寄送至四川省烟草质量监督检验（测）站。具体抽样事由依据西藏自治区烟草专卖局《烟草制品鉴别检验工作管理暂行规定》执行。
第十六条烟草专卖品的价格认定，依据西藏自治区烟草专卖局《违法案件烟草专卖品价格认定规定》（试行）执行，出具涉案物品核价表。
第十七条调查取证期间，执法人员可以对违法行为发生现场、当事人调查询问过程以及其他取证过程进行录音、录像；还可以通过合法途径调取能够证明当事人违法的其他视听资料。收集原始载体有困难的，可以收集复制件并注明制作方法、制作时间、制作人等情况。视听资料作为证据的，应当附相关话语的文字记录入卷。
第十八条当事人不在案发现场，通过调查亦无法找到当事人的，应当依本节规定提取相关证据，由见证人签字确认。对于查获的烟草专卖品应当采取张贴通告、发布公告等措施，三十日内当事人未前来接受处理的，经本烟草专卖行政主管部门负责人批准，可以依法终结案件调查。通告、公告应当在案发地和烟草专卖行政主管部门的公告栏张贴、发布，烟草专卖行政主管部门设有向社会公众开放的网站的，可以同时在网站上公告。
限为三十日，自批准立案之日起计算。案情重大、复杂需要延长调查取证期限的，承办人员可以提出延长调查取证期限申请，经本烟草专卖行政主管部门负责人批准，并书面告知当事人。取证期限原则上可以申请延长一次，一般不超过三十日。
第十九条烟草专卖行政主管部门依法立案并展开调查的案件，证据收集充分后，承办人员应当提交调查终结报告，记载当事人基本情况、案发经过，并根据违法事实，提出处理意见，建议调查终结。
第二十条案件调查终结的，应当制作完成包括立案报告表、检查勘验笔录、先行登记保存批准书、先行登记保存通知书、抽样取证物品清单、鉴别检验报告、涉案物品核价表、询问笔录、证据复制提取单等案卷材料。
第二十一条调查终结后，执法人员应当填写案件处理审批表并将案件提交给法规部门审核。
第二节简易案件行政处罚制度。
第二十二条烟草专卖执法要牢固树立依法行政、执法为民的指导思想，遵循社会主义法治公平、公正、公开的原则，正确把握执法主体与市场主体的关系，严格履行烟草专卖管理职责。
第二十三条违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚，适用简易程序，可以当场作出行政处罚决定。
第二十四条执法人员依法作出当场行政处罚决定前，应当主动向当事人出示省级以上烟草专卖行政主管部门签发的执法检查证件，并告知当事人享有陈述权和申辩权。当事人的陈述和申辩合理合法的，执法人员应当采纳。第二十五条当场行政处罚决定应由两名（含）以上执法人员共同作出，并填写预定格式、统一编号的行政处罚决定书，并当场交当事人签收。
前款规定的行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、行政处罚依据、处罚种类、罚款数额、罚款缴纳方式及期限、救济途径及期限、作出行政处罚的时间、烟草专卖行政主管部门名称等内容。
执法人员当场作出行政处罚决定的，应当在二日内（边远地域）报本烟草专卖行政主管部门备案。烟草专卖行政主管部门收到备案材料后，应当及时进行审核并按规定立卷归档。发现错误的，应当及时纠正。
第三节一般案件行政处罚制度。
第二十六条烟草专卖行政处罚，除适用简易程序以外，应当适用一般程序。
第二十七条烟草专卖行政主管部门应当自发现违法嫌疑或者收到举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起七日内予以核查并决定是否立案；案情重大、复杂需要延长立案决定期限的，应当经本烟草专卖行政主管部门负责人批准，并书面告知当事人。
第二八条烟草专卖行政主管部门应当根据案件的不同情况，分别作出下列决定：
（一）确有应受行政处罚的违法行为的，依法作出相应的行政处罚决定；
（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；
（三）违法事实不成立的，决定不予行政处罚并撤销立案；
（四）违法行为涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。第二十九条烟草专卖行政主管部门在作出行政处罚决定前，应当以《行政处罚事先告知书》告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据和处罚内容，并告知其依法享有陈述权、申辩权和行使陈述权、申辩权的期限。
第三十条当事人自收到《行政处罚事先告知书》之日起三日内提出陈述和申辩的，烟草专卖行政主管部门应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，烟草专卖行政主管部门应当予以采纳，报本级局负责人重新审批；烟草专卖行政主管部门不得因当事人申辩而加重处罚。
第三十一条烟草专卖行政主管部门及其执法人员在作出行政处罚决定之前，不依照本制度的规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决定不能成立；当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。
第三十四条烟草专卖行政主管部门实施行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：
（一）当事人的姓名或者名称、地址等基本情况；
（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；
（三）行政处罚的种类和依据；
（四）行政处罚的履行方式和期限；
（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
（六）作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门的名称和日期。行政处罚决定书应当加盖作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门的印章。
第四节行政处罚送达制度。
第三十二条烟草专卖行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，烟草专卖行政主管部门应当在七日内按照下列方式送达当事人：
（二）直接送达时，受送达人或其同住成年家属拒绝接收送达文书的，依法适用留置送达；
（四）受送达人下落不明或采取本条第（一）项、第（二）项、第（三）项规定的方式无法送达的，可以公告送达。烟草专卖行政主管部门可以在其所在地公开发行的报纸上予以公告，也可以在受送达人原住所地或者烟草专卖行政主管部门的公告栏张贴公告。烟草专卖行政主管部门可以同时在网站上公告。公告送达的，自公告发布之日起经过六十日即视为送达。
第五节行政案件救济、处理途径（罚缴分离制度）第三十三条当事人对烟草专卖行政主管部门作出的行政处罚决定不服的,可以自接到行政处罚决定书之日起六十日内，向其上一级烟草专卖行政主管部门申请行政复议;当事人也可以自接到行政处罚决定书之日起十五日内直接向当地人民法院提起行政诉讼。
第三十四条对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚（法律另有规定的除外）。
第三十五条违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。违法行为的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。
第三十六条当事人逾期既不申请行政复议，也不向人民法院提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门可以采取下列措施：
（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款的百分之三加处罚款；
（二）根据法律规定，将查封、查扣的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；
（三）申请人民法院强制执行。
第三十七条对于依法查获的烟草专卖品，自烟草专卖行政主管部门采取张贴通告、发布公告等措施之日起三十日内无法找到当事人的，经本烟草专卖行政主管部门负责人批准，可以采取变卖等处理措施，变卖款上缴国库。除依照《中华人民共和国行政处罚法》第四十七条、第四十八条的规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门及其执法人员不得自行收缴罚款。
罚没款及没收物品的变卖款应当全部上缴国库，任何单位和个人不得截留、私分或者变相私分。
第三十八条根据法律、法规、规章的规定，从轻、减轻或从重处罚的，必须在案件调查终结报告、案件处罚决定书中明确表述确定处罚幅度的法定事实及依据。违法行为涉嫌构成刑事犯罪的，办案部门应及时提出移送意见，报烟草专卖行政主管部门负责人批准后移送司法机关，不得以罚代刑。
第六节案件移送制度。
第三十九条有下列情形之一的，烟草专卖行政主管部门必须及时将案件移送公安机关：
（一）生产、销售假冒伪劣卷烟、雪茄烟等烟草专卖品的销售金额达到五万元以上的；
（二）假冒伪劣卷烟、雪茄烟等烟草专卖品尚未销售，货值金额达到十五万元以上的；
（三）非法经营数额在五万元以上的，或者违法所得数额在二万元以上的；
（四）非法经营卷烟二十万支以上的；
（七）其他情节严重的情形。
第四十条烟草专卖行政主管部门对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件，应当立即指定两名或者两名以上行政执法人员组成专案组专门负责，核实情况后提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告，报本机关负责人审批。
第四十一条烟草专卖行政主管部门负责人应当自接到报告之日起三日内作出批准移送或者不批准移送的决定。决定批准的，应当在二十四小时内向同级公安机关移送；决定不批准的，应当将不予批准的理由记录在案。
第四十二条烟草专卖行政主管部门对查获的涉案物品，应当如实填写涉案物品清单。
第四十三条烟草专卖行政主管部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件，应当附下列材料：
（一）涉嫌犯罪案件移送书；
（二）涉嫌犯罪案件情况的调查报告；
（三）涉案物品先行登记保存通知书；
（四）有关检验报告或者鉴定结论；
（五）其他有关涉嫌犯罪涉案全部材料。
第四十四条烟草专卖行政主管部门移送给公安机关的涉嫌犯罪案件，应请公安机关在涉嫌犯罪案件移送书的回执上签字并加盖公章；如果不属于该公安机关管辖的，在转送有管辖权的机关时，请接收案件的公安机关书面告知移送案件的烟草专卖行政主管部门。
第四十五条烟草专卖行政主管部门对公安机关决定立案的案件，应当自接到立案通知书之日起三日内将涉案物品以及与案件有关的其他材料移交给公安机关，并办结交接手续。对公安机关决定不予立案的案件，认为依法应当由公安机关决定立案的，可以自接到不予立案通知书之日起三日内，提请作出不予立案决定的公安机关复议，也可以建议人民检察院依法进行立案监督。
第四十六条作出不予立案决定的公安机关应当自收到烟草专卖行政主管部门提请复议的文件之日起三日内作出立案或者不予立案的决定，并书面通知移送案件的烟草专卖行政主管部门。移送案件的烟草专卖行政主管部门对公安机关不予立案的复议决定仍有异议的，自收到复议决定通知之日起三日内建议人民检察院依法进行立案监督。
第四十七条烟草专卖行政主管部门对公安机关决定不予立案的案件，应当依法作出处理；依照有关法律、法规或者规章的规定应当给予行政处罚的，应当依法实施行政处罚。
第四十八条烟草专卖行政主管部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件前已经作出的警告、责令停产停业等行政处罚决定的，不停止执行。依照行政处罚法的规定，烟草专卖行政主管部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件前，已经依法给予当事人罚款的，人民法院判处罚金时，依法折抵相应罚金。
第四十九条烟草专卖行政主管部门移送涉嫌犯罪案件，应当接受人民检察院和监察机关依法实施的监督。
第七节案件集体讨论制度。
第五十条重大、复杂案件集体讨论制度是指执法人员调查中出现的重大、疑难、复杂的案件，由重大复杂案件集体讨论领导小组集体讨论后作出处理决定。
第五十一条重大复杂案件集体讨论领导小组人员组成：局（公司）党组成员、专卖监督管理处负责人、案件承办人员、专职法规员和其他需要参加案件讨论的人员。案件集体讨论研究由局（公司）主要负责人主持，局（公司）主要负责人因事不能参加讨论的，由局（公司）主持工作的党组成员主持，案件承办部门主要负责人介绍案件基本情况并拿出承办部门处理意见，案件讨论记录人员做好讨论记录。
第五十二条烟草专卖执法人员依法办案时，对下列案件调查中出现的情形需集体讨论研究的，应将全部案件材料交领导小组集体讨论，由领导小组对调查情况及处理意见进行审查，根据案情作出决定。
（一）符合听证条件的案件；
（二）在自由裁量幅度内当事人有从重或从轻处罚情节的案件；
（三）需要移送的案件；
（四）对多个（三个或三个以上）当事人进行处罚的案件；
（五）办案部门与专职法规员意见不一致，无法协调的案件；
（六）违法行为主体具有涉外因素的案件；
（七）上级机关挂牌督办的案件；
（八）其它需要集体讨论决定的案件。
第五十三条重大案件未交领导小组集体讨论研究而擅自作出处理决定的，将追究有关人员的责任。
第八节案件集体讨论程序。
第五十四条集体讨论程序。
（二）有关内容；
（二）专卖处（稽查支队）各分局负责人发表意见；
（三）集体讨论发表意见；
（四）会议主持人组织到会人员对行政处罚意见进行表决（案件承办人员不参加表决）；
（五）参加会议的人员表决后，签署意见并签名。
第五十五条领导小组研究处理案件时，与当事人有关的利害关系人，必须回避，不得参与讨论。
第五十六条案件承办人员根据集体讨论形成的行政处罚决定制作《行政处罚决定书》，并按规定送达当事人。行政处罚决定一经作出，任何人不得擅自变更或撤销。
第五十七条案件承办人应如实记录参加会议人员的意见和集体讨论的结论性意见，并将《重大案件集体讨论记录》装入行政处罚卷宗归档保存。
第五十八条稽查支队及各分局应及时向上级备案,上报备案应报送材料如下：
（一）案件调查终结报告；
（二）行政处罚事先告知书；
（三）行政处罚决定；
（四）重大案件集体讨论记录；
（五）其他与案件有关的全部材料。
第五十九条专卖处有权对稽查支队各稽查分局依本规定作出的行政处理决定进行监督检查。
专卖处发现稽查支队）各稽查分局的行政处理决定确有错误的，有权变更、撤销该决定，或者责令各稽查分局、稽查支队重新该作出处理决定。
第九节行政案件听证制度。
第六十条烟草专卖行政主管部门在作出下列行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利，当事人要求听证的，应当组织听证。
（一）一万元以上的罚款；
（二）没收二万元以上的违法所得或者五万元以上的烟草专卖品；
（三）责令停产、停业，责令关闭；
（四）取消从事烟草专卖业务的资格。
第六十一条听证由拟作出行政处罚的烟草专卖行政主管部门组织，具体实施工作由其综合监督管理科负责。第六十二条烟草专卖行政主管部门负责人应当认真审阅听证笔录，根据当事人的违法事实、性质、情节、证据和有关法律、法规、规章，依照《行政处罚法》第三十八条的规定，作出行政处罚决定，但不得因当事人要求举行听证而加重处罚。
第六十三条当事人对举行听证后作出的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第六十四条有下列情形之一的，不能作出行政处罚；已作出行政处罚决定的，应当撤销：
（一）应当告知当事人有要求举行听证的权利，没有告知的；
（二）当事人要求听证且符合听证条件，没有组织听证的；
（三）违反听证程序的。
第六十五条组织听证的费用列入本单位经费支出，不得向当事人收取任何费用。
第六十六条烟草专卖执法人员在依法对当事人的经营场所、违法行为发生现场进行检查或对当事人违法行为调查、处理时，有下列情形之一的，应当回避，当事人也有权申请其回避：
（一）与本案有牵连的；
（二）其近亲属与本案有利害关系的；
（三）与本案当事人有其他关系可能影响公正执法的。
第六十七条符合回避条件的执法人员主动提出回避申请、当事人申请执法人员和其他办案人员回避的，由本级烟草专卖行政主管部门负责人作出决定。申请回避的方式可以是口头申请，也可以是书面申请，用口头方式申请回避的应当予以记录。提出回避申请，应当说明理由。第六十八条行政处罚决定作出后，当事人应当在规定的期限内全面履行。
第十节罚缴分离制度。
第六十九条当场作出行政处罚决定，有下列情形之一的，执法人员可以当场收缴罚款：
（一）依法给予二十元以下的罚款的；
（二）不当场收缴事后难以执行的。
第七十条在边远、水上、交通不便地区，烟草专卖行政主管部门及其执法人员依照本制度相关的规定作出罚款决定后，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出，烟草专卖行政主管部门及其执法人员可以当场收缴罚款。
第七十一条烟草专卖行政主管部门及其执法人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具西藏自治区人民政府财政部门统一制发的罚款收据；不出具罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款。
第七十二条执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起二日内，交至烟草专卖行政主管部门；在边远地区当场收缴的罚款，应当自抵达之日起二日内交至烟草专卖行政主管部门财务科；财务科应当在二日内将罚款缴付指定的银行。
第七十三条除依照本制度相关规定当场收缴罚款外，除行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门及其执法人员不得自行收缴罚款。当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。
第七十四条当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门可以采取下列措施：
（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；
（二）根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者变价处理抵缴罚款；
（三）申请人民法院强制执行。
第七十五条当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和所在地烟草专卖行政主管部门批准，可以延期或者分期缴纳，但延期或分期缴纳时间最长不得超过3个月。
第七十六条依法取消企业或者个人从事烟草专卖业务资格的，原发证机关应当及时收回烟草专卖许可证并依法办理烟草专卖许可注销手续；因客观原因无法收回的，原发证机关应当注明情况，依法注销烟草专卖许可并向社会公告。第七十七条当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，不停止执行，法律另有规定的除外。
第十一节案件送达制度。
第七十八条本制度所称送达，是指烟草专卖行政主管部门依照法定的程序和方式，将行政执法过程中制作的各类行政法律文书送交行政相对人的行为。
第七十九条烟草专卖行政执法文书送达的标准：
（一）应当提请受送达人认真核对收到行政法律文书的种类、数量；
（二）对受送达人就执法文书提出的问题要耐心解答；
（三）提请受送达人签字或盖章；
（四）送达必须采用法定形式进行，不得强迫受送达人签收。
第八十条烟草专卖行政主管部门送达行政处罚决定书或者其他法律文书，应当在宣告后交付受送达人。送达必须有送达回证，受送达人应在送达回证上签名或者盖章并注明签收日期，其签收日期为送达的日期。
第八十一条受送达人拒绝接收行政处罚决定书等文书的，送达人应当邀请有关基层组织代表或者其他人到场见证，在送达回证上记载拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或盖章后，把行政处罚决定书或者有关执法文书留在受送达人的住处，即视为送达。
第八十二条行政处罚决定书或其他法律文书不能直接送交行政相对人或直接送交有困难的，烟草专卖行政主管部门应在作出决定后七日内按下列方式送达：
（一）受送达人不在的，交其同住的成年家属签收，签收日期为送达日期；
（四）受送达人身份地址不明确，或者受送达人提交的联系信息错误等原因而不能采取其他送达方式，或采取其他送达方式无效时，应在本市公开发行的报纸上公告文书名称、文书编号、受送达人（单位），并在送达回证上填写公告途径、公告发布时间，公告经办人、公告日期后，将送达回证交案件经办人存档。自发出公告之日起，满六十日，即视为送达。
镇纪委查办案件工作汇报
近几年以来，我县纪委根据中纪委“要集中力量办比较重要或复杂的案件”精神，把查办案件工作重点放在“三机关一部门”上，放在性质严重、影响恶劣、顶风违纪的案件上。2000年以来，本委机关查办案件72件，其中大要案55件，占自办件总量76.4%，严肃查处在工作中利用职权，以权谋私进行贪污受贿以及生活腐化堕落的乡科级党员干部，真正起到“查处一案，警戒一片”的作用。在查办大要案方面有如下几点体会：
一、精心筛选案件线索，拓宽案源渠道。
从近几年被查处的违纪违法大要案来看，腐败分子作案手段趋于隐蔽化，作案人员呈团伙化，作案领域呈现多元化等特点。由于群众不了解内幕，反映的案件线索不明或只例举一二类现象和一些传闻，无法反映真实的违纪违法事实，其导致的结果往往是二个极端：要么是以打击报复为目的，反映问题捕风捉影，要么就是一个隐蔽很深、案情重大的复杂案件。为明辨是非，分清真伪，变被动为主动，严惩腐败分子，我们采取了三项措施。
1、认真筛选案件线索，提高成案率。筛选线索不是关起门，把群众反映问题凭想象分成有价值与无价值的两部分，而是把分析选择案件线索与初核结合起来。首先对群众反映不详的问题，结合被反映单位的经济运行情况、单位主要负责人以及相关制度存在的缺陷等方面的情况，认真分析，梳理线索，根据事物发展的一般规律制定多个目标进行初核，发现违纪事实，立即集中力量深入调查。这种方法使筛选线索和初核工作省时省力，效果好，成案率高。今年5月查处藤田镇供销社党支部书记黄某非法转让国有土地和设“帐外帐”一案的案情线索，就是从群众反映的一个传闻中梳理出来的，后此案收缴违纪款15万元，对黄某予以“双撤”处分。
2、精心组织开展专项执法监察和纠风治乱工作，主动寻找案件线索。开展专项执法监察和纠风治乱工作，纪委机关可以广泛接触不同行业、部门及各种经济领域，是主动出击寻找案件线索的有效手段。在专项执法监察和纠风治乱工作中，我们根据相关规定认真制定实施方案，在检查时，深入实际调查，尤其对以前涉足不多的的经济业务予以充分关注，随检查情况随时修改预定方案，确定新的调查重点，发现案件线索，“于无声处听惊雷”查出大要案。我们在“以工代赈”专项资金执法监察检查时，发现了县计委收取基层施工单位项目前期费，在帐外乱开支和县计委原主任肖某贪污受贿的案件线索；在减轻农民负担专项纠风工作中，发现某乡党委政府私设站卡进行乱收费8万余元的案件线索。
3、延伸调查，发现新的案情线索。在案件调查时，我们突破“就事论事”传统调查模式，力求在二个方面取得进展，一方面发动群众反映与被调查对象有关的其他问题，获取更多的案情线索，便于将被查对象的其他重大的违纪违法问题一并查清查实。另一方面充分利用查案机会发现其他案件线索。在查处县计委原主任肖某贪污受贿案时，由于发动群众陆续收到反映肖收受索取贿赂的问题6起之多，同时带出多起案件线索。
二、建立联合办案机制，形成强大的办案合力。
一般案件由2人组成的调查组就可以查清问题，但案情复杂，问题复杂的案件，举一家之力颇显力薄。因此，建立有效的联合协调办案机制，形成一股强大的办案合力，是查处重大复杂案件的前提条件。
案合力下，整个案件势如破竹，一举将肖某受贿索贿3.2万元以及生活腐化堕落长期包养情妇的违纪违法事实查清。
2、构建了纪检监察系统内部协调办案新运行机制。把纪检监察系统的办案力量作为一个整体系统组织协调，达到“一加一大于二”的扩张效应。从近3年来的大要案查办过程来看，我们曾从县直单位、乡镇纪委抽调精干的办案人员40多人次，适时补充了办案力量，突破纪委机关独家办案的传统模式，形成大要案由纪委系统组织协调参与模式。
三、讲究办案策略，灵活运用多种手段突破案件。
突破案件，要善于讲究策略，抓住时机，因案施策。成功查办一个案件，首先在于成功寻找一个最有利的案件突破口，然后将其一举突破。我们常用的案件突破方法有三种。
1、适时运用“两规”、“两指”突破案件。在大多数重大复杂的案件中，“两规”“两指”是变被动为主动的有效手段。在实际办案中，经调查掌握了有关足够的证据并确定调查对象的行为确实构成违纪违法后，立刻履行实行“两规”、“两指”办案的批准程序，以免贻误战机。在运用“两规”、“两指”时，我们注意三个方面。一是，选准突破口，从最薄弱的环节入手，从多个证人能证实的问题入手，从能够掌握的书证和物证入手，争取在很短的时间内撕开被调查对象心理防线的缺口，步步紧逼，促使其交待问题。二是，讲究方法，运用策略，在突破大要案中，坚持因案施策，全面出击，分化瓦解，有时出其不意，攻其不备，有时迂回侧击，敲山震虎。三是，运用政策强化政治攻势，做到以理服人，以情动人，促使被调查对象如实供述或主动交待。
2、“顺藤摸瓜”，利用少数有效证据，抓住机遇，突破案件。查办案件要求巧，以“四两”之力，拔“千斤”之案。要谨慎利用好白条、非正规收据这类不可多得的有效证据，顺藤摸瓜调查领款经手人所掌握的有关违纪问题，抓住机遇，将案件突破。2002年我们在查处某执法单位截留罚没收入3.7万元一案时，我们当时掌握的唯一证据是该单位报帐员刘某在当地供销社领取2千元现金的白条，当该执法单位主要负责人外出开会时，我们突然袭击，将报帐员刘某现金帐本和收支凭证进行清查，查出该单位截留罚没收入3.6万余元违纪事实。
参与协办县粮食局巡查大队有关案件情况进行调查。事实证明，这二个调查目标的确定很成功，后从当地粮管所和县粮食巡查大队二个单位查帐发现该所干警罗某共领取罚没收入款1.85万元未入帐且集体私分的违纪事实。
四、优化办案质量，注重取证工作。
案件定性依据是有关违纪违法的证据，讲究优质结案，就是获取充分适当的证据。我们的取证原则是坚持实事求是，对案件中关键违纪问题，力争收取到物证、书证等有效证据，使被查出的每一个错误事实，均具有有效证据来支持，把每一个大要案办成铁案。在实际调查取证工作，我们注重三个方面。一是调查取证坚持走群众路线，深入群众明察暗访，注意听取群众反映，广泛收集证据。二是找准关键知情人，在案件调查展开后，调查人员尽可能隐蔽，迅速地与关键知情人员联系，争取他们的配合，最大限度地获取当事人的违纪实证材料。三是力争形成“证据链”，调查人员通过解剖疑点，收集相关问题的证据，获取充分适当的旁证材料，找出带关联问题的线索，使之点点相连，环环相扣，形成一个比较完整的证据链，即使被调查人员抵赖，不认帐，也可以根据手中掌握的大量线索和实证材料定案，或以此促使其交待实情。
案件查办工作汇报精选_
b、一切线索和情况，以及对其分析研究的成果c、一切线索和情况d、一切线索。
涉烟情报内容涉及广泛，有些内容又相互交叉，为便于实际工作的开展及管理，将其划分为（）。
涉烟情报搜集的概念，表述正确的是（）。
（）获取情报的时间距情报产生的时间越远，其价值就越大。
（）涉烟案件情报，是以未结案的各类涉烟违法案件为对象建立的涉烟案件情报资料。
涉烟情报搜集的方式分公开和秘密两种，下列方法中属于公开方式的是（）。
a、跟踪盯梢b、执法检查c、化装调查d、守候监视。
调查人员为了发现某些具有隐蔽性的违法犯罪案件或线索，特意设计某种诱发违法犯罪的情境，使其自我暴露的秘密调查措施是指（）。
a、诱惑调查b、化装调查c、守候监视d、跟踪盯梢。
在调查人员对跟踪对象、跟踪路线及周围环境较为熟悉，有比较好的通讯设备，且跟踪人员足够多的特定环境下，可以采取（）。
a、尾随跟踪b、接力跟踪c、迂回跟踪d、交换跟踪关于涉烟情报搜集中的汽车跟踪，做法错误的是（）。
a、尽可能选用普通颜色、普通外形的车辆，最好更换当地的车牌，以免引起注意。b、跟踪前，调查人员必须熟识并记准调查对象所驾车辆的特征，熟悉跟踪区域交通线路及沿途情况。
c、多车跟踪时，由最先接近调查对象的那辆车或紧跟在调查对象车后的车辆承担指挥任务。
d、单车跟踪时，当调查对象车停车后，跟踪车内的所有人员应下车找监视点进行观察监视。
根据证据（），可分为原始证据和传来证据。a、不同表现形式b、不同来源。
c、与案件主要事实的不同关系d、取得是否合法。
下列（）项不是烟草专卖人员调查取证的基本方法。a、询问b、查账c、鉴定d、猜测。
直接发问效果不好的情况下，可采取（）的方法，使被询问人不知不觉地进入询问正题。
下列（）项不是查账实施阶段的相关要求。
d、按类别和性质对有关资料、数据进行整理、归类、分析、实事求是地认定问题的性质。
对卷烟鉴别检验结论有异议的，应在收到鉴别检验报告之日起（）日内向原鉴别检验机构申请复检，逾期不予受理。
a、15b、30c、60d、90。
行政处罚案件移送是指烟草专卖行政主管部门发现所查获的案件（）时，将案件移送有管辖权的烟草专卖行政主管部门或者其他行政执法机关的行政执法活动。
a、属于自己管辖，但办案阻力大。
b、属于自己管辖，同时其他行政执法机关也有管辖权c、不属于自己管辖。
d、属于自己管辖，同时其他烟草专卖行政主管部门也有管辖权。
内部移送是指烟草专卖行政主管部门发现所查获的案件不属于自己管辖时，将案件移送有管辖权的烟草专卖行政主管部门。内部移送产生的原因主要是法律关于（）的规定。
a、地域管辖b、职能管辖c、级别管辖。
d、地域管辖和级别管辖。
烟草专卖行政主管部门向有管辖权的烟草专卖行政主管部门或其他行政执法机关移送案件时，应遵循以下程序()。
烟草专卖行政主管部门移送行政处罚案件，决定批准移送的，应当及时制作案件移送函、涉案物品清单等文书，（）日内办理移送手续。
a、三b、五c、七d、十。
烟草专卖行政主管部门移送行政处罚案件，需要移送的材料有（）。
a、案件移送材料目录、案件移送函、案件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论、其他有关涉案材料。
b、案件移送材料目录、案件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论、其他有关涉案材料。
c、案件移送材料目录、案件移送函、案件情况的调查报告、有关检验报告或者鉴定结论、其他有关涉案材料。
d、案件移送材料目录、案件移送函、案件情况的调查报告、涉案物品清单、其他有关涉案材料。
从轻处罚是指烟草专卖行政主管部门在法定的处罚方式和处罚幅度内，对行政违法行为人选择（）的方式和（）的幅度。
a、最轻最低b、最重较低c、较轻较低d、较轻低于法定幅度。
根据行政自由裁量权的分类，“行政机关可以申请人民法院强制执行，或者依法强制执行”属于（）的自由裁量权。
a、在行政处罚幅度内b、选择行为方式c、对事实性质认定d、决定是否执行。
（）行政自由裁量权合法性原则也被称为适当性原则。
法定处罚依据规定有两种或两种以上罚种可供选择的，下列对处罚种类的选择标准表述错误的是（）。
c、小王、专卖科长、局长d、小王、局长。
《行政处罚法》中规定了罚缴分离制度，因此行政机关作出罚款的行政处罚决定的，都应当实行罚缴分离。
行政机关执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起（）日内，交至行政机关；行政机关应当在（）日内将罚款缴付指定的银行。
a、二一b、二二c、三二d、三三。
须依法收购的卷烟，如果有包装破损等情况，可以酌情降低收购价格，但不得低于全国统一批发价格的（）。
a、40％b、50％c、60％d、70％。
镇纪委查办案件工作汇报
推动全县纪检监察工作再上新台阶。
2007年6月查办党政纪案件是反腐倡廉工作的重要组成部分，是反腐败斗争的突破口和重要环节。近年来，我们在县委、县人民政府和上级纪检监察机关的正确领导下，以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持三项工作格局，把查办违纪案件作为工作重心，强化措施，加大力度，取得了初步成效。2001年以来，全县共受理信访举报153件，初查核实案件线索122件，立案118件125人，给予党政纪处分118件125人，其中党纪处分105件107人、政纪处分21件26人（双重处分8件8人），县纪委本级办案58件65人，乡镇纪委自办案件60件60人，查处乡科级领导干部21件26人，挽回经济损失90余万元。在乡镇纪委办案方面，2001年查办案件8件8人，6个乡镇纪委有自办案件，占乡镇数的50；2002年查办案件14件14人，9个乡镇纪委有自办案件，占乡镇数的75；2003年查办案件11件11人，8个乡镇纪委有自办案件，占乡镇数的67；2004年查办案件12件12人，9个乡镇纪委有自办案件,占乡镇数的81.8；2005年查办案件10件10人，8个乡镇纪委有自办案件，占乡镇数的72；2006年查办案件6件6人，6个乡镇纪委有自办案件，占乡镇数的54.5。通过办案,有力地推动了各项工作的顺利开展。源头治腐、廉洁自律、执法纠风和贯彻党风廉政建设责任制等工作都有了新起色。xxx县纪委监察局连续五年在全州纪检监察工作量化考评中，综合成绩名列前茅，2007年1月被评为全区纪检监察系统先进集体。
主要做法：
一、健全组织机构，保证乡镇办案工作顺利开展。
近年来，xxx县纪委结合本县实际，认真分析乡镇办案面临的形势和特点，找出薄弱环节，针对2000年前乡镇纪委“三无”情况，即：无健全机构、无办案人员、无办案经费等问题，我们采取了以下措施：
一是领导重视，健全乡镇纪委机构。2000年我们选拔了12名综合素质较高，财会、法律等专业毕业的大中专生，充实到各乡镇任纪检干事。2001年底乡镇党委换届时，各乡镇纪委均选举产生了三名纪委委员，其中：1名纪委书记，2名纪委委员（兼），并有1名专职纪检干事。在专职纪检干部发挥专门作用的同时，兼职纪检委员也积极发挥纪检干部的作用，参加案件的调查和审理工作。2006年乡镇党委换届时，增加了乡镇纪委委员的职数，每个乡镇配置纪委委员3到5人。进一步调整优化了乡镇纪委书记年龄结构和文化结构，使一批35岁左右年富力强的中青年干部进入了乡镇纪委领导班子。目前，全县乡镇纪委班子中具有本科、大专以上学历的占到81％。二是统一思想，牢固树立起服务“第一要务”和群众利益无小事的观念。近几年通过召开乡镇纪委书记例会和有关专题会议，县纪委领导都着重强调乡镇纪委办案工作的重要性，使乡镇纪委书记对查办案件工作有充分的认识，调动了各乡镇纪委办案工作的积极性。
三是保证办案经费到位。在县纪委努力下，各乡镇的党政领导都能从反腐倡廉工作的大局出发，从人力、物力和财力等方面支持案件查办工作,从经济方面保证了查办案件工作的顺利开展。
定的物质奖励，提高了乡镇纪委办案的积极性。
三、
采取多种措施加强业务培训，提高乡镇办案人员整体水平。
近年来，xxx县狠抓乡镇纪检监察干部培训工作，通过举办业务培训班、召开纪检监察案件质量评查会、选送乡镇纪检监察干部到中央、巴州参加培训和到其他地区参观考察等方式开展人员培训，提高了乡镇纪检监察干部的办案水平。一是通过每年举办两期乡镇纪委书记、纪检干事业务培训班，就案件调查、案件审理、案例分析、刑事侦查、财务审计等相关业务知识进行专题授课，从而提高了乡镇纪检监察干部办案的理论水平。二是通过每年召开县乡两级案件质量评查会，采取以会代培的方式，由县纪委针对案件评查出来的问题进行讲解，参与评查的各乡镇纪委进行交流发言，使不会办案的同志学会了办案，办案水平低的同志提高了办案质量水平。三是通过将乡镇纪检监察干部送到中纪委、巴州纪委参加培训以及组织乡镇纪检监察干部到部分县市考察学习，使纪检干部学到了其他地区的办案先进经验，开阔了乡镇纪检监察干部工作的视野。
四、合理运用办案手段，扩大乡镇办案成果。
一是拓宽案源，有重点地查办违纪违法案件。通过从检察、审计、财政、信访等不同渠道发现案源和收集线索，重点把掌管钱、物审批权的村党支部书记、村委会主任及会计、出纳等重点人物和土地承包、农民负担、集体资金收支、工程建设等重点领域以及与老百姓直接接触，有着重大关系的乡镇重点站所负责人确定为主要调查对象开展查办案件工作。
二是聘请专业人员协助办案，提高工作效率。例如：2002年，群巴克镇纪委聘请了一名退休的注册审计师，参与对各村财务审计工作，结果发现3起较复杂的经济违纪案件，其中：2件案件得以快速高效的办结，1件案件移交司法机关追究了刑事责任。大道南乡纪委借鉴群巴克镇纪委办案经验，2002年聘请了退休的原财政局局长参与到经济案件的调查核实中，实现了大道南乡纪委自办案件零的突破。
三是强化指导和督办，缩短办案周期。如：2003年，阳霞镇纪委办理的一起非法转让土地案件和大道南乡纪委办理的党员干部违反计划生育政策超生案件，在县纪委领导的督促指导下，一周内迅速办结，并保证了案件质量。2006年县塔尔拉克乡纪委接到群众举报，反映该乡塔尔拉克村村委会主任热某有违纪行为，乡纪委及时将线索情况向县纪委进行了汇报，由于该乡纪委办案经验不足，县纪委派出专人进行现场指导，顺利办结了这起案件。热某任职期间违反民主集中制原则擅自决定以3000元价格出卖集体资产棉杆还田机，收入不上帐直接进行坐支使用；将本村的一台推土机与个体老板的一台旧推土机调换；挪用集体资金7000元归个人使用，受到党内严重警告处分。
四是难度较大案件，县纪委直接办理。2006年6月，县纪委根据群众举报，铁热克巴扎乡巴什阔玉克村村委会主任力某存在严重违纪问题。鉴于力某在该乡久居，树大根深，并同该乡领导干部关系比较贴近，乡纪委查处该案有难度等情况，县纪委直接立案查处。力某因利用职务上的便利，将国家、集体财物总额11818元据为己有，挪用集体资金2821.83元，违反财经纪律坐支现金328259.79元，受到开除党籍处分。五是深入发掘，查办案中案。我们在指导乡镇办案实践中，不孤立地就案办案，注意抓住办案中新发现的线索不放，深入发掘，顺藤摸瓜，扩大案件线索，不断查出案中案。如：2006年县纪委在调查县畜牧局原局长吾某在担任草湖乡乡长期间贪污救灾款一案时发现草湖乡出纳员阿某挪用公款近9000元，我们责成草湖乡纪委对阿某进行立案查处，给予阿某党内严重警告处分。
六是以案为鉴，强化警示教育。“惩前毖后,治病救人”,是查办案件工作的一项基本原则，认真开展“警钟教育”，对身边发生的典型案件认真剖析，以案说纪，落实惩防并举方针，发挥案件查办的警示教育作用，做到查处一起案件，教育一批干部。2003年9月县纪委结合开展党风廉政教育月活动，以策大雅乡纪委查处的一起乡民政干事买某以伪造他人签名、虚报“低保”人员名单等方式，骗取“低保金”、“优抚金”7101元据为己有，而被开除党籍，移送司法机关被判处有期徒刑六个月缓刑一年的案件为例，在策大雅乡召开了全县民政系统“以案说纪”警示教育现场会。当场向“低保”群众返还了被买某贪污的钱款，在社会上引起了强烈的反响，教育了广大干部群众。
五、强化案件审理，提高乡镇纪委办案质量。
xxx县纪委监察局以办“铁案”的决心，狠抓办案质量，不断提高乡镇纪委的案件审理水平。把2003年定为“办案质量年”。通过定期或不定期召开案件质量评析会、案件审理工作座谈会和开展案件质量检查，增强了广大乡镇纪检干部的案件质量优先意识,切实提高了办案质量。逐步摸索。
总结。
出一套提高乡镇纪委自办案件质量的可行办法，取得了明显的成效。
一是在总结经验的基础上，不断改进乡镇纪委案件审理的方法。乡镇纪委案件审理经历了由办案乡镇自主审理、按乡镇片区审理到县纪委协审三个阶段。2003年5月以前，乡镇纪委自办案件由办案乡镇自主审理。由于乡镇纪委人员编制少，难以避免查审不分的问题，从而影响了办案质量。为了克服这种不足，从2003年5月开始，县纪委将全县12个乡镇划分为3个审理片区，实行分片审理。这样就较好地利用了各乡镇办案工作在时间上不一致的特点，从而统一运用人力资源，使一个乡镇调查的案件在另一个乡镇审理，解决了查审不分的问题。为了进一步提高办案质量，从2006年3月起，实行了乡镇纪委所办案件由县纪委审理室协审的办法，将乡镇办案的审理工作推向了一个新阶段。二是县纪委每年组织两次全县性的纪检监察系统案卷评查会，将县乡两级纪委所办理的全部案卷在会上进行评查。各乡镇纪委书记、纪检干事和县直系统纪委书记、县纪委监察局全体干部参加。评查出的优秀案卷的办案人员给予表彰和奖励，对质量不合格的案卷,则对办案人员给予批评，并要求其在规定时间内补正完毕。
三是加强业务指导，严把案件质量关。为乡镇编发了《xxx县乡镇纪委办案材料汇编》，规范了乡镇办案程序和文书；主动加强与乡镇纪委的沟通与联系，及时解决乡镇在办案中存在的问题。
近年来，乡镇纪委办案质量有了明显提高，通过自治州纪委一年一度的案件质量考核，2002年至2005年，我县乡镇纪委自办案件合格率均达到100，2003年案件优质率达45，2004年案件优质率达50，2005年案件优质率达60。
经验，开拓创新，进一步解放思想，振奋精神，扎实工作，充分发挥纪委组织协调作用，有效地发挥查办案件的治本功能，为惩治腐败，促进经济发展起到保驾护航的作用。
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案件工作汇报
[摘要]汇报案件是检察机关一项经常性的业务工作。检察机关的专人审查、集体讨论、检察长决定的办案制度,决定了每一起案件都要经过多次的讨论研究。个人承办案件后往往要向业务科、检察长、检察委会汇报,而汇报案件是否客观、全面,所采取的汇报方式是否得当,均直接影响与会者的决定。因此汇报工作在一些重、特、大、疑点案件的办理中占有举足轻重的地位和作用。
案件汇报是检察实践中一项不可或缺的重要工作。汇报的种类和形式繁多,尤其对一些重大疑难案件的处理,个人承办后有向组长、科长、科室讨论中的汇报,有向检察委员会、上级业务部门,还有向人大、政法委的汇报等等不一而足,笔者认为在众多的汇报工作当中,惟有向检委会的汇报工作是最为规范的,制度化最为全面的,而且也是最为集中的一种讨论方式,锻炼承办人的逻辑思维、口才、法律素养,甚至是心理素质。因此,笔者结合所在检察院的检委会工作实践就近三年存在的问题,以及就案件汇报的规范化,阐述己见,以供参考。
一、笔者所在检察院近年来承办人向检委会作案件汇报中普遍存在的问题。
近三年笔者所在检察院检委会讨论案件590件805人,这个数字说明该院的承办人大多有过向检委会汇报案件的经历。近年来汇报中存在最多的问题有以下几点:一是重点模糊。反映是汇报过于冗长,没有紧紧围绕争议焦点进行。实践中有些承办人总是怕遗漏了重要内容,把卷宗能写上的内容全部写上,其实这是没有把握住案件核心,冲淡了汇报主题,不仅汇报的人吃力,听汇报的更是云里雾里。二是内容有缺失。反映在汇报人审查卷宗不够细致遗漏重要事实上。例如:李某某合同诈骗一案,在主观占有故意上有较大分歧,而承办人没有注意到,嫌疑人跑厂后未抓获之前,改头换面另外注册一家公司继续经营原厂产品,在送货、供货、收账等环节上用的还是原套人马,像这样有履行能力还不愿偿还的细节很重要,而汇报人因疏忽,影响检委会的决策。三是论理不深入。特别是此罪与彼罪有分歧的案件中,汇报人就事论事,简单地罗列事实和证据的多,紧紧围绕罪名的证明要求和相关争议罪名之间的区分标准阐述道理的少,未能抓住有限的时间有理有据地结合事实和法律两个方面深入阐明和论证自己的观点。四是观点不明确。反映在汇报人在介绍案件的分歧意见时,忽略或有意回避自己的倾向性观点和理由。特别是科室的分歧意见很大,一定要有自己的主流观点。不能觉得每个分歧意见或者其中一两种都有一定的理由。例如王某玩忽职守案中,科室讨论结果一致认为由检委会讨论决定。这种情况是汇报时没有自己的主流观点。五是层次不清晰。反映在涉及多案犯的案件中,汇报人没有清晰地介绍当事人之间的关系以及各犯罪嫌疑人在共同犯罪中的地位和作用,使汇报显得杂乱无章,含糊不清,汇报内容主次不清。就会使与会者越听糊涂。而有的汇报人将文字不好说清楚的人物关系,用列表或者图表来代替,往往对汇报工作起到点睛的作用。
二、从报告入手提高汇报材料的质量。
(一)会前充分准备。
古人云:凡事预则立,不预则废。汇报人员在提交检委会讨论案件之前,应当做好充分的准备,从而避免会前准备工作不到位,应对案件讨论差等问题的出现。
一是充分熟悉案情。做过公诉人的同志都有过出庭的经历,如果承办人对案件和对涉嫌的罪名了如指掌,不管庭审上出现任何情况,都可以作到处乱不惊,游刃有余,牢牢把握庭上的主动权。汇报虽然不是庭审辩论,但面临众多委员的时候,每个人的思路不同,角度不同,问题的方向自然有所不同。如果临时翻卷或者张口结舌,都会留下不好的印象,一个案件的承办人应该细致到对每个证据每个情节烂熟于胸。二是精心准备。查阅法律,办案人员要仔细查找讨论案件可能适用的法律与司法解释,准备相关法律资料以备讨论时所需,并从法律视角和公正立场上准确地认定和判断事实,正确把握案件的第一道关口,形成自己独特的见解并为支撑自己的观点寻找坚实的事实依据和法律依据。例如:文某某重婚案件,涉及内容是法院界争议的一个焦点问题,即第一次登记婚和第二次事实婚,或第一次事实婚第二次登记婚的情况分别如何处理,承办人事先查阅了1994年的刑事审判参考类似案例,虽然该判例没有被笔者所在院采纳和使用,但这种思路和作法却为检委会作出客观、准确和全面的判断提供了较好的方向和素材。三是征询意见,加强沟通.对某些罪与非罪有较大争议的案件,或者在情节上把握不了的,办案人员可事先与法院、上级检察院等相关司法部门咨询,并在检委会上详细汇报咨询意见为检委会委员准确作出决策提供参考。例如,一起未成年人盗窃表亲十六万元即遂事后又被追回赃款的案件。该案事实没有问题,但在情节上如何评价,既能维护未成年人合法权益又能体现执法的公平公正方面,我们要考虑多个方面的因素:一方面十六万元是数额特别巨大要判处十年以上。一方面,嫌疑人是未成年,盗窃虽不是刑法严格意义上的近亲属也是其他亲属的范畴。而且财物在事后未造成实际的损失。情节上怎幺认定呢?承办人就此问题承办人咨询了多名法院的法官,法官答复这种情节一般会以缓刑处理,因此促使提出相对不起诉意见时,亦将法院处理类似案件的基本处理方式一并向检委会汇报。一方面支持了自己的观点,另一方面对案件情节有充分的准备,得到委员们的一致认可。
(二)检委会案件汇报个案的主要类型和汇报的侧重。
二是撤案(不诉)案件。该类案件包括:第一类拟作绝对不起诉决定的案件,即刑诉法第十五条规定的,情节显着轻微,危害不大,不认为是犯罪的6种情形,依法不追究刑事责任。实践中多是刑事责任年龄因素,14岁和16岁的不同犯罪界限,以及新的法律或司法解释出台提高入罪条件,对于该类汇报材料,重点要体现显着轻微的情节方面,因为不是证据问题,在证据的摘抄方面可以适当从简。第二类是拟作相对不起诉决定的案件,即犯罪嫌疑人的行为已构成犯罪,但犯罪情节轻微依照新刑法规定不需要判处刑罚的。该类案件多是当事人之间就民事赔偿、化解矛盾等达到和解协议的交通肇事和故意伤害类犯罪。或亲友、同学、邻里、同事之间的纠纷引发的轻微刑事犯罪,或未成年、老年犯罪,或是主观恶性较小的初犯、偶犯等等,对于该类事情清楚、证据确凿的案件,可把重心放在情节的介绍上来,证据作简单摘抄,也可以汇报时一笔带过,例如王某某故意伤害一案,在现场目击证人证实,嫌疑人用凳子打了被害人头部,其他三名证人及被害人对此情节有不同程度的印证,方向和内容完全一致。被害人的伤情结果是头部有八厘米外伤,经鉴定是外力重物所致,初步鉴定为轻伤,当事人双方对该鉴定结论均无异议,因此认定证据中有言词证据证实嫌疑人打击,有被害人陈述被伤经过,有伤情鉴定确实为嫌疑人打击的部位受伤,本案证据环环相扣,能形成一个客观、可信的证据体系和证明锁链。这样的汇报既简单又避免照本宣科的枯燥,还可锻炼总结证据能力,委员们听起来清晰、简洁、有力,达到较好的汇报效果。第三类是拟作存疑不起诉的案件,即证据不足,不符合起诉条件的案件。第四类是拟作撤销案件决定和自侦案件。
纪委查办案件工作总结
为进一步提升依纪依法安全文明廉洁办案的能力和水。
平，推进案件检查工作再上新台阶，小河纪委严格按照《_小河市纪委办公厅关于印发的通知》（小河纪办?20xx?15号）文件要求开展案件查办工作，下发工作方案，要求各单位牢固树立依法依纪安全文明办案意识，始终以“人人能办案、个个会办案、案案成铁案”为工作要求，着力提高办案人员的工作能力和办案水平。20xx年以来，共受理信访举报28起，查处22件，给予党政纪处分25人，查办案件工作取得了一定的成效。
一、工作情况。
室和基层纪检监察机关案件查办和案件管理工作严格奖惩，其中案件主办人优先推荐为案件工作先进个人，优秀的案件查办工作单位给予外出考察学习奖励，调动了各级纪委工作的积极性。在案件会议方面，我们明确了案件管理室主任列席区纪委常委会研究有关案件的线索排查、初核、立案等会议。今年，我们还建立健全了《小河纪检监察机关案件主办人制度（试行）》、《权利和义务告知书制度》、《小河纪检监察机关办案人员错案责任追究制度（试行）》和《小河纪检监察机关依纪依法办案监督员暂行办法》四项制度。严格规范办案人员的行为，有效地防止了办案人员以案谋私行为的发生。
检察案件管理工作汇报
根据高检院的指示精神，案件管理部门最主要的服务对象应当为“案件质量”。然而，从全国各地实践情况来看，有些检察院或者因为对案管部门职能认识不足，抑或对畏于改革阻力，错误的将案件集中管理操作为集中从事院内内勤事务服务和数据管理统计。如，有的院把案卷卷宗装订也纳入了案管部门的工作范畴；有的院把业务部门的事务性工作纳入到案管部门，比如告知、换押。课题组认为，在目前案管部门人少活多的现状下，上述将案管部门的职能偏差的运用于为业务部门后勤服务的做法实有不妥。
诚然，案件管理部门履行管理监督职能时，不可避免的要承担一些事务性服务工作，但应限于从事对有效实施监督管理有帮助的事务性工作。案管部门从事事务性是有效实施监督管理的载体。为案件质量服务是案件管理部门最根本的服务内容和非常重要的职能，这也是高检院主张成立案管部门的初衷。将精力过多分散于为业务部门从事内勤事务，势必影响案管部门为检察长和检委会提供客观公正的数据、评查考核结果，为决策提供科学依据的精力，影响案管部门的核心服务职能的履行，检察业务统筹管理监督作用将大打折扣。
一项工作的顺利开展必定离不开一个良好的工作机制。案件管理工作的规范有序开展必不可少的需要完善的案件管理体制。因此，各地区必须结合地区实际建章立制，优化工作制度，完善工作机制，为案件管理工作提供科学合理的制度保障。浙江省在案件管理机制做了不少工作，为了抓好案件管理工作的规范化建设，先后出台《关于加强案件管理工作的意见》、《关于加强案件管理中心建设的指导意见》规范性意见，对抓好各项工作的落实，提升案管工作规范化水平起了积极作用。但由于案件管理仍处于初期，覆盖案件管理工作全面内容的案件管理工作办法仍未出台。浙江省不少检察机关也为制定配套的案件管理工作细则。
纵观浙江检察机关案件施行集中管理现状以及存在的管理、监督、服务等方面的问题，课题组从现代管理学的视角，深入探索，认为集约化管理将是浙江检察机关案件管理的必由之路。
（一）定义。
1、集约化管理。
所谓集约化管理，是指通过不断的优化各种所必须的生产要素以及内设部门，整合各工艺流程，以期达到提高经济效益的目标，从而取得可持续竞争优势的系统化流程。
检察机关案件集约化管理是指在各级检察长以及检委会的领导下，通过遵循刑事诉讼规律以及法律监督工作相关规律，设立案件管理相关机构等方法措施，优化各级检察机关内部的各类资源，通过合理安排、分工协作、风险控制以及流程改造等新型的系统化发展模式，从而达到提升执法公信力这一目标。检察机关案件集约化管理是促进检察工作科学、合理、快速发展的重大举措之一。
检察机关案件集中管理与集约化管理有所不同。顾名思义，集中是相对于分散而言，而集约则相对于粗放。集中管理只是粗放式管理和集约式管理的中间阶段，或者说是过渡阶段。
集中管理具有汇合以及聚集的意思，但是，集中管理相对于集约化管理而言，仍然缺乏现代管理的思想和理念，缺乏一个完整的要素体系。
目前，浙江检察机关绝大多数都已成立案件管理部门，实现了案件集中统一管理，随着不断规范化管理，必将从案件管理逐步提升为案件集约化管理。
1、为进一步满足社会文明进步产生的推动型发展需求。
社会文明不断发展进步的同时，全社会对于提高执法公信力的需求不断增加。而检察机关作为执法办案的主体之一，其办案理念、方式方法、办案质量以及办案效率效果等都与社会的期待值存在一定的差距，因此，检察机关自身优化内部管理以及进一步强化自身监督显得尤为迫切。
2、为进一步满足案件总量剧增产生的集中型管理需求。
量变引起质变。当某一事物的总量发生巨大变化，其管理的方式紧接着也必然要求不断自我调整来满足这种变化。这种数量级的变化从而成为了改变管理方式方法的重要推动力量。
全国检察机关向法院提起公诉人数[12]。
年份198519901995200020052010。
上表是全国检察机关从1985年到2010年向人民法院提起公诉的数据，其递增趋势明显。这些数据是全国范围，而某些地方比如杭州萧山区则增长的更为明显。检察机关人少案多的矛盾不断显现。如果继续采用集中管理的案件管理模式，则在不久的将来，则很难保障正确、高效的行使检察权。
3、为进一步满足由执法办案不规范问题产生的遏制型需求。
全国检察机关在执法办案过程中，不同时期会出现不同的典型问题，最高人民检察院针对这些典型时期的典型问题，出台了相关措施，加强了对检察权运行过程中的控制。
近年来，更是进行了一系列的改革和完善。例如，出台人民监督员制度，从而加强外部监督，提升办理职务犯罪的执法公信力；出台讯问职务犯罪嫌疑人实行全程录音录像措施，进一步防范刑讯逼供，加强规范执法；新刑事诉讼法出台，进一步规范了检察机关执法办案。
无疑，这些举措对于解决现实存在的问题，提高检察机关执法办案公信力，具有积极的促进作用。但是，措施的出台不代表实施，目前，系统化、合理化的案件监督管理体系存在某方面甚至是某些方面的空白，仍需要不断的填补。
4、为进一步满足现行案件管理模式缺陷产生的调整型需求。
浙江检察机关现行的案件管理模式为集中管理，集中管理改变了传统的“纵强横弱”局面，即纵向管理强势，横向管理相对薄弱。但是，集中管理也有缺陷，它过分强调了横向，忽视了纵向。
集中管理在一定程度上扭转了一直以来的“各自为政”现象，“部门主义”色彩有所淡化，不仅强调部门的重要地位，也对检察工作整体进行了考量。
即便集中管理解决了传统案件管理模式的一些缺陷，又产生了新的问题。课题组成员通过调研，有不愿透露单位的案管同行提到，“设立案管跟之前没什么区别，就是把简单问题复杂化了”。也就是说，浙江检察机关顺应趋势设立案管中心或案管部门，有的并没有发挥设想的功能，有的甚至丢掉了传统案件管理模式下一些优秀的做法，有的只是流于形式，当然，也有的确实是发挥了其应有的功能。究其原因，是设立的案件管理部门缺乏系统性、统筹性以及全面性的方式方法。
5、为进一步满足检察机关内设机构特殊性产生的统筹型需求。
与公安机关和法院不同，检察机关内设机构基本上走的是流程关系，有清晰的流程线路；而公安机关和法院的内设机构则是以业务部门为主，流程只是单纯的辅助。
以检察机关自侦案件为例，走的程序主要是：职务犯罪受理举报--立案、侦查--审查批准逮捕--审查提起公诉--出席法庭--抗诉--受理申诉、赔偿等。
公安机关以及法院的内部制约明显较少，其案件管理过程控制的需求明显大于检察机关；相反，检察机关的案件管理在集约型统筹方面的需求要明显高于法院以及公安机关。
案件集约化管理对于检察机关来说是一项重大改革项目，甚至是牵一发而动全身。因此，案件集约化管理在检察机关日常管理过程中所起的作用就直接关系到检查管理现代化水平。
1、案件集约化管理在检察管理功能中的作用。
在检察管理体系中，案件集约化管理机制占据着重要位置。案件集约化管理的理念是，通过科学合理的构建案管平台，全面深化内部监督，从而提供优质高效的检察决策服务。浙江检察机关根据最高人民检察院的要求，实现了全国检察机关统一的执法办公管理软件；但是，后两个要求有待进一步完善。
全面深化内部监督指的是，搭建全面、动态以及全生命周期的监督体系；优质高效的检察决策服务指的是案管部门为检察机关各内设部门的检察工作提供优质高效的参考资料。
这三者的关系是一个基础、两个重点。即构建平台是搭建基础，而提供服务以及内部监督则是重点。没有基础，重点将难以实现；有了基础，没有重点，也不成目的。
案件集约化管理在检察工作发展方式中的作用主要体现在内涵式发展上。发展方式可以分为内涵式发展方式和外延式发展方式两种。
外延式发展表现为外部扩张，它强调外部的力量，即外因。通过财力、人力的投入，从而实现数量增长，进一步扩大规模，最后是空间的扩张。
内涵式发展则强调事物内部的某些因素，即内因。它通过理念的不断更新，从而进一步整合内部资源，达到激发生产活力，实现最大化效能的目的。
在检察工作中，增加工作人员以及提高经费是外因，只依靠外因远远不够，还需要内因助力。案件集约化管理是检察机关工作开展走内涵式发展道路的主要体现，是日常检查机关工作合理、科学开展的重难点。
目前案件管理的基本模式可分为横向管理和纵向管理，而检察机关案件集约化管理则是横向管理和纵向管理的结合，即具有交叉关系。
传统的案件管理模式中，纵向管理比较强势，横向管理相对弱化；集中管理则是弱化纵向管理，加强横向管理；集约化管理的趋势是横纵并重，进一步达到以横向管理为基础的案件管理模式。
浙江检察机关目前采用的是集中管理模式，因此，仍需要进一步弱化纵向管理，加强横向管理，从而达到横纵并重，再进一步延伸到以横向管理为基础的检察机关案件管理模式。
4、案件集约化管理在检察机关日常决策中的作用。
案件集约化管理作为检察机关日常科学决策是最基本的要素之一，它的作用是通过对检察机关执法办案进行科学的管理以及监督、服务，通过与检察机关办公室、研究室、控申部门等的合作沟通交流，通过数据挖掘，逐步成为以检察长为中心的党组、检察委员会以及其他业务部门的“思想库”“智囊团”，甚至是“参谋部”。
5、案件集约化管理在检察机关执法办案运行中的作用。
案件集约化管理的理念中，检察机关案件管理部门在执法办案中的作用主要体现在两方面。其一是检察机关案件管理部门是作为检察机关日常执法办案工作的控制阀、思想信息库以及运行总枢纽；其二是通过保持原有执法办案中的优秀做法，进一步构建科学合理高效的案件信息管理平台，实现全程管理以及动态监督整个执法办案过程，达到为整个检察机关的党组、检察委员会、执法办案业务部门以及人民群众提供各类有价值的服务。
6、案件集约化管理在检察机关内部监督中的作用。
本文所说的案件管理机构在现实工作中与检察机关执法办案部门所进行的内部监督属性不同。执法办案部门（以自侦、批捕、公诉为例）之间的内部监督主要表现的是各个连贯环节之间的相互制约；本文提到的检察机关案件管理部门同各个业务部门之间的监督则是管理机制方面的监督，这种内部监督的优势在于动态、全程，贯穿在案件管理的整个生命周期，这种优势是普通自侦、批捕、公诉之间很难实现的。
检察机关案件集约化管理要实现一种新型的内部监督内部制约体系。即，保留原有业务部门的优秀工作机制，通过案件信息管理平台，将自侦、批捕、公诉等业务部门之间的内部监督以及检察机关管理部门的内部监督巧妙的结合起来。这种新型的内部监督控制体系能有效过滤或者防止问题性信息，及时给党组、检察委员会提供准确、全面、有价值的信息。
7、案件集约化管理在检察机关检察队伍建设中的作用。
检察机关存在的前提是正确行使国家赋予的检察权，而衡量一个检察机关日常工作效果的依据则是检察机关在行使法律设定检察权的具体情况，其中法律包括人民检察院组织法以及其他法律法规。
检察机关的执法办案工作作为法律监督的最基本手段，是整个检察机关的中心任务，也就是说，其他各项工作的开展都是围绕着这个中心铺陈开来，为执法办案服务。其他各项工作都要以办案效果为标准来检验自身检察工作。
检察机关案件管理部门主要承担着对本院检察业务部门以及检察人员、下级检察机关的日常工作所进行的考察、考核，这种考核的结果在一定程度上衡量一个检查机关的检察队伍基本素质。
8、案件管理机构在检察机关部门属性上的作用。
案件集约化管理将案件管理部门的机构属性定位为综合性，也就是检察机关内部常提到的“综合线”，以最基础的管理、监督、服务三大职能为依托，根据客观需要，不断衍生其他具体功能。
这些衍生功能一般较为细化，例如根据法律法规的修改不断制定和完善执法办案流程、案件统一受理、统一送达、案卷统一管理、涉案赃款赃物统一监管、办案质量评查、数据统计、考核考评、典型案例监督以及宏观政策把握等等。
课题组在调查中发现，浙江检察机关在设置案件管理机构时，忽略了一个细节。根据案件管理部门的功能需求及定位，案件管理部门具有监管的职能，那么监管机构的相关规则理应大于被监管机构，也就是说，案件管理部门的部门属性要高于其他业务部门。诚然，要实现这一目标还有待进一步努力。
1、案件集约化管理应处理好内部资源管理与检察规律之间的关系。
检察机关要想实现案件集约化管理，首先要整合内部相关资源，而整合内部相关资源并不是一朝一夕的事情。
检察机关进行案件集约化管理，必须明确与其他部门之间的关系，使得公平和效率、运行和监督、成本与效率等关系达到平衡。要达到这些关系的平衡，首先需要遵循检察规律，这样才能放手去整合检察机关内部资源。
课题组认为，检察机关内部资源可供整合的主要分为四大类，其一是通过合并、分裂、设立等方式调整组织机构；其二是通过完善和优化各类工作机制，例如决策、运行、过程控制、考核考评等等；其三是对检察机关内部的人力和物力进行合理的配置；其四是对检察机关内部信息进行有效的管理。
检察规律反应的是检察机关行使检察权与审判机关行使审判权、公安机关行使警察权等权力之间的必然联系；同时，它还反应不同类目检察权之间以及各级检察机关之间的必然联系。由此可以看出，检察规律依据的是法律赋予的诉讼规则以及监督规则，是整合检察机关内部资源的重要或者说是基本依据。
2、案件集约化管理应处理好全程管理与动态监督之间的关系。
前文提到，集约化管理是现代管理学的重要内容之一，其中全过程管理（即贯穿整个生命周期）以及动态监督则是其重要内容之一。
全过程管理，就是将管理贯穿于事物发展的整个生命周期。虽然各地的检察院会因为地方特色侧重有所不同，对于全过程管理的要求也不同，但是不可否认的是，全过程管理的发展势头不可抵挡，管理倘若不能做到全程性，那么何以能称为有效的管理。
同理，内部监督需要动态性才能保证其监督的效能发挥到极致，否则就会打折扣。
案件集约化管理需要将全过程管理以及动态监督充分、合理的结合起来，这样才能达到全面提高检察机关案件管理的水平。这也预示着检查机关案件管理应该朝着全过程管理以及动态监督方向不断的拓展、延伸。
3、案件集约化管理应处理好程序监督与实体监督之间的关系对检察机关执法办案质量进行考察时，主要考察的是实体和程序这两个方面。目前，检察机关内部并没有对案件管理部门充分重视，甚至有的认为譬如控申的举报受理，随后的立案侦查、批准逮捕、提起公诉外加申诉控告等之间早已有了相关的制约机制，并且办案人员也会有意识的进行自我监督和防范，根本不需要案件管理部门来进行实体监督。
课题组通过调研、分析，认为案件集约化管理应同时注重实体监督和程序监督。首先，案件集约化管理要求案件管理部门对于整个检察机关执法办案的监督是全方位的而不仅仅是某一部分，也就是完整的而不是残缺的；其次，检察机关执法办案过程中，实体和程序是相互交织与糅合的，好比一面镜子的两面。例如刑诉法中的非法证据排除规则在适用时导致的无罪判决就涉及到程序和实体两个方面，其中无罪判决对应实体，非法取证对应程序；其三，从浙江各检察机关的监管实践来看，某些案件实体质量问题则是通过案件管理部门发现的，虽然数目不多，但从侧面反应出案件管理部门能够查缺补漏，对原有的监督制约方式进行修正；其四，需要指出的是，案件管理部门对案件实体质量进行监督并不意味着替代办案部门在监督中所起的作用，而是对其进行的补充，当然案件管理部门重点针对一些比较有代表性的案件进行实体监督，例如自侦案件、不批准逮捕、不提起公诉、无罪判决、典型案例、重大疑难复杂案例、上级交办案件等等。
案件集约化管理应处理好纵向管理与横向管理之间的关系。
检察机关案件管理可分为纵向管理和横向管理。长期以来浙江检察机关在管理中横向管理处于弱势，纵向管理过于强势，经过很长时间的不断认识和发展，如今浙江检察机关案件管理采用的是集中管理，在一定程度上扭转了纵向管理一家独大的局面，但是不可否认的是，纵向管理的格局在浙江检察机关管理中并没有完全改变，因此，横向管理是案件管理集约化的重中之重，只有打破横弱纵强的局面，重新建立横纵平衡的案件管理模式，才能称得上是完整意义上的案件集约化管理。
4、案件集约化管理应处理好个案监管与宏观研判之间的关系。
案件集约化管理中个案监管是日常工作。个案监管主要的重难点在于如何判断案件实体质量以及程序质量，同时要考虑案件办理完毕后的综合效果。
个案监管的过程中，会发现类案，那么对类案进行分析、研判，通过对这些类案的分析结果进一步提升检察机关整体工作质量，从而提高检察质量和效果。
个案监管和宏观研判结合起来，可以快速把握执法办案的发展方向，进而把握社会治安的发展趋势，对社会上的苗头性问题、倾向性问题能够做到及时发现和提出改进意见，从而进一步加强执法办案力度，创新社会治安管理模式，为本单位以及相关机关服务。
5、案件集约化管理应处理好案件管理与完善办案流程之间的关系。
案件管理并不单单对案件进行管理，还包括对在管理过程中发现的各类问题进行解决，同时包括对执法办案过程中所遵循的各类流程及制度存在漏洞的修补和完善。
案件集约化管理中，要求案件管理机构必须具备制定并不断完善执法办案这项工作的职能。课题组在查阅最高检案件管理办公室的职能中发现，其中一项就是“制定并修改执法办案工作基本规范”。
案件集约化管理的思想在于将管理案件和完善执法办案规程完美的结合起来，这样方能体现案件管理机构的价值和作用。
案件集约化管理应处理好内部监督与外部监督之间的关系。
6、现代管理学思想中，监督是对具体工作内容进行监视以及督促，从而实现既定目标的一种管理活动。
监督包括内部和外部，一个有效的监督，需要内外部结合，也就是内外兼修。内部监督是自身监督，或者是本系统进行监督；外部监督则是各级人大、政治协商会议、各类媒体、社会各界人士等的监督。
对于检察机关来说，做好内部监督才是关键，案件集约化管理中的案管机构，具备进一步强化内部监督的功能，通过与本系统内部其他的监督机构相互协调、配合，不断优化创新，才能真正实现内部监督的价值。
7、案件集约化管理应处理好案件管理与信息化建设之间的关系。
在案件集中管理阶段，浙江检察机关信息化建设已作出了成绩；在案件集约化管理阶段，信息化仍旧相当重要，将最新的信息技术糅合到案件管理过程中，通过信息挖掘、垂直搜索等新技术、新方法，转变传统的只是对电子案件进行简单保管的局面，整合内外部可用资源，对案件信息进行捕获、处理、专题挖掘、提供利用，为决策者以及工作人员提供服务，提高办案质量。
8、案件集约化管理应处理好创新发展与统一规范之间的关系。
检察机关案件集约化管理是对检察案件工作的重大创新。一直以来，浙江检察机关一直都致力于在案件管理上推陈出新，力求做到更好。但是，囿于管理理念以及检察机关层级、规模、所处地区的不同，浙江各地检察机关对案件管理的认识以及所起作用也不同，因此在设置案件管理机构时，其设立的机构职能也有所差异，并且案管机构的模式也有所不同。比如，有的检察机关将案件管理机构单列出来；有的则是将检委办糅合在案管办里，不一而足。
课题组认为，检察机关案件管理集约化要建立在充分调研、论证的基础上，制定相关规范，同时又适当留有空间，依据不同的规模和工作量、地方特色，积极开展业务工作。
9、案件集约化管理应处理好现代管理学理论与案件管理工作实际之间的关系。
现代管理学思想是建立在社会各行各业宝贵经验和方法的基础之上，体现了社会各类管理活动的一般规则。现代管理学思想发展迅猛，甚至呈现爆炸式发展，但是，在检察案件管理这块，却显得有些无力。检察机关案件集约化管理需要将现代管理学思想有机结合起来，使得现代管理学思想为案件管理服务。
当前，建立健全案件集约化管理机制是为了满足检察机关进一步加强内部监督、保障执法办案公正廉明的迫切需求。浙江检察机关在案件管理方面，积极探索符合浙江省的案件管理模式，不断实践，从传统粗放的案件管理模式逐步转变为集中管理模式，从手工管理转变为信息化管理，取得了不菲的成绩。但是，浙江省检察机关案件管理模式离案件集约化管理的要求还有些差距，那么如何联系实际工作，建立健全检察机关案件集约化管理机制，是浙江检察机关案件管理面临的机遇和挑战。
案件集约化管理要求浙江检察机关变静态为动态，变事后为同步，变结果控制为全程控制，从而把集约化思想渗透到具体的案件甚至是环节中去，全局把握案件办理流程，规范执法，保障办案质量。
（1）建立健全案件集约化管理机制，需要不断完善内部机构设置。
检察机关自恢复以来，随着职能的扩大，其内部机构便不断的得到拓展，有些地方存在着机构冗余、监管混乱、职能交叉、效率低下、人员不多的局面。这些问题很快被最高人民检察院捕捉并出台了相关政策来科学规划检察机关内部机构，对业务机构进一步加强，对非业务部门进行适当调整和精简，达到业务归口。这种调整业务部门职权范围，精简内设机构的做法起到了一定的作用，但是并没有完全解决冗余问题。
2009年，最高检再次提出了进一步改革和完善内部机构，强调充分利用现有资源，整合有生力量，逐步形成相互合作、制约且权责分明、运行高效的人民检察机关。
但是，到目前为止，检察机关内部仍然存在着机构繁冗、职能混乱、部门相互掣肘、运行效率低下的状况。
案件集约化管理需要做的是通过整合内部机构设置，达到优化职能、监督制约的目的。目前，检察机关案件集约化管理仍处于摸索阶段，具有现实意义的有湖北省2009年11月所做的尝试，主要做法是将湖北省规模较小（编制在40人以下）的基层院进行试点改革，施行批捕公诉、职务犯罪侦查、诉讼监督、案件管理、综合管理等五部制；2012年6月，江苏省也做了相应的改革实践，主要做法同湖北省具有相似性，对于规模较小的基层检察院，同样采用五部制，创新点在于通过整合内部机构，达到两个目的，一是通过精简机构来强化工作效率，二是将综合线上的部分职能整合到案管部门来构建案件集约化管理基础。
（2）建立健全案件集约化管理机制，需要不断整合内部机构职能。
检察机关设置案管部门的初衷是解决机构冗余、职能交叉以及部门掣肘现象，它的本质是对现有检察机关业务线、综合线的职能重组。案件管理集约化思想较早出现并付诸实践的是广东、江苏等地。
广东、江苏等地的主要做法是将检察机关业务部门、综合部门的一些跟案件管理有关的职能进行重组，形成案件管理部门的职能，并根据地方特色增加一些新的职能。最高检成立案件管理办公室后，其职能也随之增加，同样吸收了业务线、综合线的部分职能。
浙江检察机关案件管理集约化过程中进行内部机构职能重组，既需要借鉴其他省市的优秀经验，也要推陈出新，结合浙江特色。
课题组经过调研、论证，认为可以从以下角度进行尝试。
第一，将检察机关办公室的案件统计职能以及法律文书用印管理职能、人民监督员等职能归入到案件管理机构。这样等同于剥夺了办公室的很大一部分职能，因此可能会存在人事上的变动和调整。比较有代表性的是广东深圳、江苏的镇江、南通等地；甚至有些检察机关的案件管理部门掌管法律文书印章。
第二，将研究室的部分职能（如制定或修改办案流程、执法办案检查以及法律文书等）归入到案管。
第三，将检察委员会办公室的职能归入案管。这种做法在浙江检察机关也出现，比如永康市院、杭州桐庐县院将检察委员会办公室设在案管。
第四，将监察部分中的执法监督职能归入案管。此种做法明确了案件管理部门有权对案件的程序质量以及涉案款物进行有效监管，满足了案件管理部门的监督职能。课题组查阅最高检发布的《检察机关执法工作基本规范》，《规范》规定，基层检察院监察室的执法监督同样是案管部门的职能。
第五，将基层检察院的行政装备部门的部分职能归入案管部门。这部分职能主要是保管涉案物品。课题组查阅最高检有关规定，找到《最高人民检察院关于人民检察院扣押、冻结涉案款物工作规定》（2010.5.9），其第24条规定，“人民检察院内部专责财务、行动装置的机构是扣押款物的管理部门，该机构负责对扣押的款物进行统一管理”；第50条规定“设立案件管理部门的，可以根据有关规定确定案件管理部门、纪检监察部门、财务装备部门在扣押、冻结款物的保管、处理、监督工作中的职责与分工”。
由案管部门保管涉案物品始于江苏、广东。广东、江苏检察机关特地拨款，对涉案物品采用条形码技术进行专门管理。如果由行政装备部门保管涉案物品，那么成立案管部门后，就形成了比较尴尬的局面，案管部门在案件受理时接收的涉案物品，需要移送行政装备部门，这样直接增加了流转环节，因此课题组认为由案管部门负责管理涉案物品较为合适。
第六，将政治部（处）的考勤考核考评、检察人员执法档案、执法规范等功能归入案管。课题组访问最高检网站发现，2010年，《检察机关执法工作基本规范》由政治部牵头编写，2012年后，随着刑诉法修改，该规范的修改由高检案管部门组织牵头进行修改。第七，将刑检线、自侦线上案件受理以及裁判文书送达、涉及人身及财产方面的法律文件的开具，归入案管。这些职能以前由刑检线、自侦线的内勤负责，现在统一由案管部门负责。
（3）建立健全案件集约化管理机制，需要不断完善案件管理工作机制。
检察机关案件集约化管理需要完备的案管工作机制相配合，那么各种制度建设必不可少。其中包括，案件管理集约化管理机制、案件管理集约化运行机制、案件管理集约化服务机制、案件管理集约化监督机制等等。
（4）建立健全案件集约化管理机制，需要不断调整案件管理方法。
2013年末，浙江省院全面推广运用检察机关统一业务应用系统，要求对案件管理从事后转变成为全程跟踪、从静态转变成为动态管理，系统全面上线运行后，检察机关受理和办理的各类案件，包括控申部门、自侦部门受理的案件线索，除绝密级的以外，从起始阶段就要进入统一业务应用系统，案件的受理、办理、流转、审批、监督、用印等各个环节都要在网上操作，所有的文书都必须在系统内产生，所有的审批都必须在系统内实现，不得以任何借口增减范围、放宽标准。从2014年开始，浙江全省检察业务考核，都以统一业务应用系统审核认定的数据为依据，凡是没有从初始阶段纳入系统运行的案件，一律不列入考核。
诚然，这些想法符合案件管理集约化思想，但是是否真正付出实践有待考察。检察机关在建立健全案件集约化管理机制时，需要根据遇到的问题和情况不断调整案件管理方法和思路。
浙江检察机关案件管理主要实施的是集中管理模式，集中管理模式主要是为了解决检察机关执法办案过程中经常出现的问题或者环节；而集约化管理模式则强调全程控制和动态管理，在事前、事中、事后均有应对措施，强化了检察机关执法办案过程中的管理、控制、监督。
（1）建立案件集约化管理监督机制，需要配套的全程跟踪监督机制。
全程跟踪监督机制是一个动态监督的过程，也是案件集约化管理的必然要求。课题组在调研现有案件管理模式优缺点的基础上，结合上海、深圳、江苏等地的做法，认为浙江检察机关案件管理全程跟踪监督机制可以从以下方面来考虑。
首先，从案件管理机构来着手。案件管理机构成立后，会相应配备工作人员，指定专人对案件进行全程跟踪。例如，刑检线上的案件一般走批捕到公诉环节，那么各个环节均需填写《xx检察院案件质量监督表》，由专人进行初步审查并得出结论，实时查看案件具体进展情况；若最终审结时的处理结果与初步审查结果有出入，那么通过分析缘由，意见不一致时还可以向承办人发出问询表；案件整个诉讼程序终结后，送达档案室归档前，案件管理机构需要对案卷的装订情况、文书是否齐全完整等方面进行检查，检查无差错后，将《xx检察院案件质量监督表》附在整个案卷后面，然后移交档案室。
其次，从案件评查方面来着手。在案件集约化管理之前，惯常的案件评查分为上级评查和自身评查。案件承办人员将案件办理完毕后，一般由本单位分管领导进行评查，对有问题的方面予以纠正；还有一种是上级对下级，上级检察机关每年都会对下级检察机关的案件予以抽查。案件管理机构成立后，增加了对案件进行管理和评查职能。这种做法能够在一定程度上解决诉讼环节的滞后以及案件经过侦查监督科作出批准逮捕后公安机关不及时移送公诉科审查起诉等问题。
（2）建立案件集约化管理监督机制，需要配套的预警和纠错机制。
预警方式有多种划分方式，在办理案件过程中，笔者将其划分为时限、流程以及违规三种预警方式。从字面意思也可以看出，时限预警针对的是办案期限到期前，系统发出的时限警报，例如侦查监督科以及公诉科有办案时限的限制，发现超期及时通知相关承办人；流程预警针对的是整个办案流程中，系统会将不符合程序的事件发出流程警报；违规预警针对的是案件办理过程中的违规行为。
案件管理机构在其中起了监督的作用，发现有超期、违规、流程错误等行为，及时向有关业务部门发出催办通知或警报，如有必要，通过质量问询、纠错建议书等书面方式向相关业务科室及承办人预警，并向检委会定期报告。当然，案件承办人员具有独立审查权，可以参考案件管理机构的意见和建议。
（3）建立案件集约化管理监督机制，需要配套的案件督查机制。
案件管理机构成立后，有必要对拟不（予）批准逮捕等八大类案件以及其他被列为大案、要案进行系统的审查以及追踪，案件管理机构有义务督促业务部门将上述案件移交案管备案。
案件管理机构根据刑诉法以及其他法律法规所规定的进行审查，重点对业务部门容易出错或者模棱两可的问题进行审查，审查完毕后，案件管理机构提出意见并独立提交督查报告，与业务部门有不同意见的，需要与业务部门的意见一并提交检察委员会讨论后作出最终决定。在这个过程中，案件管理机构有义务对发现的问题或者瑕疵及时作出纠正并在本单位通报，必要的时候追究办案人员的违法违纪行为。
设立案件管理机构的最终目的是为了服务，服务的方式多种多样，对于检察机关而言，可以从以下方面着手。
（1）建立案件集约化管理服务机制，需要整合对外窗口。
集约化管理思想的理念主要在“集约”二字。检察机关自恢复重建后，由于各时期的需要，先后设立了检务公开宣传栏（或称“阳光检务”）、申诉控告接待大厅（室）、案件管理中心、行贿档案查询中心等等。集约化管理就是要将这些窗口整合起来，成立检察机关对外服务总窗口，既要展现检察机关文化氛围，又要突出重点，注重功能和实效。
课题组讨论认为，检察机关在整合对外窗口，构建多功能型窗口需要努力做到五个统一，即统一理念、统一名称、统一布局、统一管理、统一文化。统一建设案件集约化管理窗口的理念；统一名称，名称要涵盖窗口所具有的功能和内涵，例如“阳光检务中心”；统一窗口布局，做到事前规划；统一管理，将之前的多头管理化整为一，统一设置一名主任管理；统一文化，设置对外总窗口是展示检察机关文化的一个新型平台，那么这个平台所展现的文化需要符合检察机关的性质、功能，又要与时俱进，利用led显示屏或者滚动字幕屏，彰显检察文化。
（2）建立案件集约化管理服务机制，需要创新交流方式。
整合对外窗口后，总窗口可以利用微信、微博、qq等网络媒体方式，积极与律师、案件当事人、相关人等沟通交流，也可以根据自身特色，研制适合本单位的交流平台。例如浙江临海市院开通律师接待qq号，律师阅卷会见预约专线，并在检察门户网站设立了律师预约通道。律师只要通过简单的两步就可以实现快速案件咨询、预约服务，方便了律师与检察机关交流及双方工作的开展。
再比如，富阳市院针对案管中心成立后每年要接待1200余人次的突出问题，自行研制开发网上案件查询系统。犯罪嫌疑人家属、被害人及其家属、，进入富阳市人民检察院页面，找到右下角“案件查询”栏，输入要查找的犯罪嫌疑人或被告人的身份证号码，点击“确定查询”，即可查阅到案件在检察机关办理的各个诉讼阶段，极大地提升了查询的速度和效率。
（3）建立案件集约化管理服务机制，需要整合信息管理。
整合信息管理源于目前检察机关执法办案信息散落在各办案部门以及信息共享渠道不畅通。
课题组调研检察机关办公室信息、宣传、统计工作人员时发现，信息不共享问题相当严重，特别是业务部门有新亮点案子，但是承办人觉得没必要或者没有敏锐的捕捉到，而办公室做宣传、信息的人员不知情，很容易就错过了；与此同时，检察机关对于信息的利用程度较低，统计人员接触到大量的数据，但是并没有及时得到利用，或者敏感性不够，都影响了检察工作的开展。
案件管理工作汇报
等办公设备，共有专、兼职案管员6人。不断优化的软硬件环境，利于工作水平、管理水平和服务水平的提高，有效地促进了案件查处工作。
二、案件管理工作在案件查办中的作用、抓组织协调，形成办案合力。
案人才备案库，加强了对办案人员的统一调度管理。成立联合办案小组，小组由市纪委主管案件的常委和临时抽调的基层办案人员组成，案管人员灵活调度，负责协调或直接参与基层办案以及案件的督办、查办工作。一方面解决了办案力量不足，当地办案人员容易受人情因素干扰问题；另一方面基层办案人员通过参与联查小组办案，能够在实践中加强学习，不断提高办案水平，有效地促进了基层办案。
2、抓跟踪督办，加快办案进度。一是建章立制。我们于05年制定了《关于纪检监察案件管理工作暂行办法》，明确了督办案件的范围、时限以及其他相关事项。二是强化对县区案件的督办。案管人员根据市纪委常委会研究的意见，对县区查办的需要上报结果和具有一定影响的案件，定期跟踪督办，并及时要求反馈案件查处的进展情况。首先，不定期地组织有关人员对基层纪委自办案件的查处情况进行抽查，防止重查轻处的现象发生。其次，每双月20日召开一次例会，由各县区纪委汇报案件查办案件的情况，帮助解决基层办案工作中存在的问题，保证办案工作正常有序地开展。三是领导直接参与案件督办。对一些疑难或久立未结的案件，纪委书记、副书记以及分管常委亲自带领案管人员和办案人员到案发单位现场办公，找出症结，帮助解决办案中遇到的困难。
3、抓监督检查，落实办案成效。市纪委制定了《考核奖惩办法》、《县区案件管理考核暂行办法》以及《关于建立案件管理工作几项制度的通知》，明确办案目标。每季度对委局有关室和各县区纪委查案任务完成情况进行检查，年终进行考评，对查案工作成绩突出的单位和个人，给予精神和物质奖励；对有案不查、查而不处的，视情追究有关领导和直接责任人的责任。此外，我们还确定了备案登记制。即：检查室对所调查的案件，一经查否，立即交案管人员备案登记，主要将案件当事人姓名、反映的问题、案件主办人、主管案件领导、查否的原因等内容填写在登记表上。如出现一起案件因主观原因而导致调查结果出现事实不清、证据不足、难以认定等情况发生而导致举报人重复上访的，案管工作领导小组就可以年终考核时取消评先资格；案件的查办结果不能让上访人满意的，案管工作领导小组就责成调查组限期进行重新调查，案管员随时进行跟踪督办，有效地避免了举报人的重复上访，维护了社会稳定。
检察案件管理工作汇报
现将我市案件管理工作方面的有关情况作简要汇报。一、案件管理机构的设置情况。
等办公设备，共有专、兼职案管员6人。不断优化的软硬件环境，利于工作水平、管理水平和服务水平的提高，有效地促进了案件查处工作。
二、案件管理工作在案件查办中的作用、抓组织协调，形成办案合力。
案人才备案库，加强了对办案人员的统一调度管理。成立联合办案小组，小组由市纪委主管案件的常委和临时抽调的基层办案人员组成，案管人员灵活调度，负责协调或直接参与基层办案以及案件的督办、查办工作。一方面解决了办案力量不足，当地办案人员容易受人情因素干扰问题；另一方面基层办案人员通过参与联查小组办案，能够在实践中加强学习，不断提高办案水平，有效地促进了基层办案。
发生。其次，每双月20日召开一次例会，由各县区纪委汇报案件查办案件的情况，帮助解决基层办案工作中存在的问题，保证办案工作正常有序地开展。三是领导直接参与案件督办。对一些疑难或久立未结的案件，纪委书记、副书记以及分管常委亲自带领案管人员和办案人员到案发单位现场办公，找出症结，帮助解决办案中遇到的困难。
案件主办人、主管案件领导、查否的原因等内容填写在登记表上。如出现一起案件因主观原因而导致调查结果出现事实不清、证据不足、难以认定等情况发生而导致举报人重复上访的，案管工作领导小组就可以年终考核时取消评先资格；案件的查办结果不能让上访人满意的，案管工作领导小组就责成调查组限期进行重新调查，案管员随时进行跟踪督办，有效地避免了举报人的重复上访，维护了社会稳定。
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乡镇纪委案件工作汇报
43今年以来，在县纪委和镇党委的领导下，我镇纪委紧紧围绕三项工作格局，始终把查案作为开展反腐倡廉的重要手段，按照“二十字”方针要求，认真查处各类违纪案件，党纪处分3人，其中2人为党内警告处分，1人留党察看2年处分。通过查案，有效促进了全镇党风廉政建设，推动了党委政府各项工作的顺利开展，为我镇三个文明建设登台阶、上水平提供了坚强有力的纪律保障。现将今年来案件检查工作情况总结汇报如下：
一、围绕稳定，认真实施责任追究，严肃查处工作失职、渎职案件。
今年来，我镇纪委把维护稳定、促。
进发展，作为查案工作的出发点和立足点，作为促进社会和谐的切入点和着力点，做到紧盯不放、紧抓不松、紧查不拖。3月份，本镇健康村六组村民李某，在“两会”期间赴京上访，给首都北京的社会政治稳定造成不良影响，使地方党委政府的正常工作十分被动，在社会上产生了很大负面影响。对此，我镇纪委闻风而动，立即组成专案组进行认真调查。通过内查外调，最终查明该村分工负责李某信访稳定工作责任人（村党总支副书记姚某和村民调治保主任张某），因工作不细不实，疏于管理，监督不力，信息失灵，使李某因土地承包纠纷得逞顺利赴京上访。为追究责任，严肃党纪，以诫今后，经镇党委研究，决定分别给予这两位责任人党内警告处分，并对2名镇分工该村干部通报批评。
一步增强了信访稳定责任意识，自觉抓实做好信访稳定工作的各项措施，认真落实全镇信访稳定工作责任制，有力地维护了社会大局稳定与经济社会的发展。
二、围绕执纪，积极加强部门协作，认真查处涉法案件。
查案是执纪为民的治标之举，案件线索，是查案的前提条件。为了深入挖掘案源，细排案件线索，不断加大查案力度，我镇除注重加强组织财务审计、受理信访、执法监察等方法排查案源外，同时还注重加强与工商、税务、公安等部门沟通协作，努力做到信息共享，优势互补，齐抓共管。阜中村党支部副书记吴某交通肇事，于2004年1月13日20时40分许，骑摩托车将陈洋镇利国村村民孟将（男，48岁，聋哑人）撞死，被县法院以交通肇事罪判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月。年初，我镇纪委从公安部门获悉此情况后，便主动跟县法院取得联系，并复制相关证据材料，对照《中国共产党纪律处分条例》的规定，经报请县市纪委批准，最终给予吴某留党察看两年的处分。
目前，我镇纪委又从公安部门了解两个线索：一是花元村党员干部仇某因殴打与其经营同样农资的群众刘某，并致刘某轻伤，被公安部门给予其行政拘留7天的行政处罚，仇某对此不服，先后向县政府和法院提出行政复议和行政诉讼，均以失败告终，现在他又向市中院提起诉讼。我镇纪委已密切关注这一诉讼案件的判决结果，并将严格按规定对仇某进行批评教育和相应的处理；二是小沙村党员束某因对本村青年妇女耍流氓行为，被公安部门行政拘留5天。对此，我镇纪委已到公安部门复制了相关证据材料，并正在按规定进行处理。
三、围绕维权，主动深入基层调研，坚决查处侵害群众利益的案件。
今年以来，我镇执法监察工作在县纪委和镇党委、政府的正确领导下，坚持以“三个代表”重要思想和党的十六届三中、四中全会精神为指导，认真落实县会精神，紧紧围绕年初制定的工作目标，按照因地制宜、与时俱进、服务中心的原则，切实履行纪委监督职能，坚持常抓不懈、扎实工作，取得了较好的经济效益和社会效益。现将今年来开展执法监察工作的情况，简要总结汇报如下：
一、围绕中心，突出重点，认真抓好农技中心财务清理。
按照射纪发[2005]9号文件“关于开展镇区‘六大’中心财务清理的通知”精神，我镇立即进行了研究，并根据几大中心财务管理实际情况，决定对矛盾较多、单位内部职工和社会上反响都比较大的农技中心财务进行突击清理。我镇纪委通过事前广泛听取各方建议和认真调研，制定出台了“关于对农技中心财务进行突击清理的实施方案”。就在搭好班子准备按”方案”着手清理时，因镇人事调整（纪委副书记刘德森同志调出、清理工作组的三个会计人员中一个主动辞职外出打工、二个被镇下派到村分别担任村支部书记和村会计辅导员）使农技中心财务清理工作暂时停了下来。9月份在纪委董彪书记的多次努力下，镇党委同意将已下派到村做会计辅导员的原审计站副站长又调回镇审计站上班，并重新抽调人员搭建班子，继续对农技中心财务开展清理。目前已进入外调对帐阶段。从清理情况看，由于该中心是由原农机站、林蚕站、农科站、兽医站、水产站等五个单位先后合并组成的，合并时各单位帐面资金余额和固定资产多少不一，财务和财产管理上确实比较混乱。整个清理工作估计在本月底结束。
二、围绕稳定，服务大局，扎实开展重点村财务清理。
村级财务是农民的财务。如果村级财务有问题，损害了群众利益，群众不答应，就会上访，既造成社会的不稳定，又影响该地区经济发展，负面作用比较大。因此，抓重点村财务清理，就是在实践“三个代表”重要思想，就是在加快发展农村经济；就是在维护社会大局稳定，就是在努力构建和谐社会。今年，我镇把重点村财务清理，作为排查案源的重要渠道和维护农村社会稳定的“牛鼻子”，紧抓不放。按照充分听取审计部门和农经管理部门的意见，并结合信访办和镇纪委平时掌握群众信访的情况，我镇决定将健康村作为今年财务清理的重点村。工作开展情况与对农技中心财务清理情况相似。目前，正在紧锣密鼓地清理之中。从清理工作情况看，该村高速公路建设拆迁、征地补偿这一块帐务比较混乱，核实的工作量较大，该村财务清理工作估计在12月中旬结束。
三、围绕纠风，依法维权，切实加强对全镇妇幼保健等工作的监督管理。
今年，我镇把纠正行业不正之风作为依法维护群众权益的重要举措，摆上突出位置。年初在多渠道收集信息并进行认真分析和筛选的基础上，本着“进得去，出得来；不晃虚枪、务求实效”的原则，决定对卫生院2001年以来妇幼保健保偿工作及今年对中小学生注射a+c流脑疫苗情况开展执法监察。通过大量地内查外调工作，最终查实卫生院防保科在2001年至2004年期间，向新生儿收取无细胞百白破疫苗款万多元（每名新生儿60元，分别在出生后3个月、4个月、5个月和18个月时注射，每针15元）；而实际情况是医院只对部分新生儿使用了该疫苗，对部分新生儿用常规百白破疫苗代替，从而截留27000多元。由于防保科疫苗注射情况记载不清，考虑到向新生儿退款的难度大和社会负面影响大，不利于社会稳定，也不利于医院今后开展工作，因此，我镇纪委决定将医院向新生儿收取但尚未用于新生儿的27000多元中无法再补用的24945元的无细胞百白破疫苗款全部收缴财政。同时进行立案查处，追究相关人员责任。通过开展这项执法监察，敦促卫生院对在疫苗接种期内的新生儿继续使用无细胞百白破疫苗，并在今后自觉做到收什么费，就用什么疫苗和搞好相应服务；帮助卫生院建立和完善了相关制度。
四、围绕惠民，落实政策，兼顾督查其它相关工作。
检查，从而保证了全镇防疫经费专款专用、动物防疫工作做细做实做到位。
在抓好对相关工作开展执法检查的同时，我镇8月份还组织开展了基层评议站所活动，广泛收集群众意见，及时反馈落实情况，努力提高各行各业服务意识，不断排查新的执法监察项目。
回顾今年来的执法监察工作，我镇做了大量工作，取得了一定的成绩，但对照领导与工作要求，还存在一些不足，主要表现在：一是有碍于情面的怕恼人思想，有该监察而没监察的常规项目，主要是社会公益事业和工程建设招投标方面；二是缺乏开拓创新的精神，满足于常规工作，等等。
今后工作打算：
1、继续抓好农技中心和健康村财务清理。
2、帮助有关单位和村进一步完善和建立管理制度。
3、广泛调研，挖掘储备2006年执法监察项目。
案件防范工作汇报
（讨论稿）。
为了认真贯彻落实省分行2012年案件风险分析工作会议精神,进一步强化管理，夯实基础，做好案件风险防控工作，有效遏制各类案件风险事件的发生，保障全行业务经营又好又快发展。现结合实际，特制定本工作意见。
一、总的指导思想：各行要进一步提高对当前严峻复杂的案防形势和全行案防工作极端重要性的认识，增强危机意识、忧患意识、把案件防控放在各项工作重中之重。坚持“突出重点、标本兼治、重在治本、预防为主”，着力提升案防工作的针对性有效性。重基础、健制度、抓预防、强执行，切实改变过去“重经营轻管理、重业务发展轻案件防控、重经济处罚轻纪律处罚、重处理一般人员轻处理管理干部、重事后处理轻事前预防”等错误现象，确保案件防控工作全面、扎实、有效地开展，促进全行依法合规经营和健康有效发展。
二、案防工作目标：按照省市分行党委总体部署，紧紧围绕业务经营，落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针，履行“一岗双责”，加强风险防范，有效堵塞漏洞，确保全行不发生大案、要案。通过全行努力，要实现“五个目标”。即：全行员工合规经营理念，遵章守纪意识和防控案件意识明显增强；规章制度进一步完善，员工执行力明显增强；各行领导班子和领导干部的管控力明显提升；遏制大要案件发生，降低案件发案率；提高案件成功堵截率和追赃率，实现省分行案防目标。
二、主要措施：为了使案件防控工作取得实效，各行要高度重视，抓住时机，以高度的政治责任感，从本单位抓起，从自我做起，把案件风险防控工作抓好、抓实，抓出成效。
2建设和反腐倡廉建设的全过程。四是加强警示教育。市、县两级行都要制订具体方案，年内分期分批组织本行干部员工赴本地警示教育基地或盐城监狱接受教育、吸取教训，常敲警钟，常抓不懈。
3置、采购等发案部位集中的贿赂案件风险；八是高度重视农户贷款循环借贷，帮助客户掩盖贷款风险、冒名贷款、多人承贷一人使用、冒名开立惠农信用卡并用透支款项和小额农贷循环借贷等风险；各行要切实改进员工行为排查手段，综合运用日常管理、家访、走访有关单位、审计检查、系统监测等途径，提高排查发现问题的能力和效果。对排查中发现的问题，要及时处置和化解风险。
4程，实施风险限额管理，完善风险点跟踪评估制度。推进安全控制体系建设，加快电子银行身份认证体系的创新与应用，建立多层次身份认证体系，严防虚假注册和虚假交易行为。加强自助设备巡检、巡查和后台实时监控，切实保障营业场所及自助机具安全，提高自助设备自防能力。严把客户准入关，深入落实转账电话客户和电子商务、银行卡特约商户的准入机制。各行要组织开展一次银行卡、电子银行业务检查，重点检查申请、注册、领用、激活等环节的真实性情况，努力防止虚假发卡、员工代办、代管客户银行卡和网上银行证书、私自开通网上银行，以及内外部人员与特约商户串通虚假消费套现等问题。三是重视“三农”和县域业务风险。围绕客户信息、可疑交易、贷款质量等方面，不断充实完善预警指标体系，加强风险控制。各行组织一次农户贷款对账检查，及时发现和防止农户贷款多贷一用、改变资金用途以及员工挪用农户贷款等问题。四是加强营业网点及金库安全保卫工作。加强基层安防队伍建设，所有营业单位要按要求配备大堂保安，确保营业期间无人脱岗。进一步加强对金库、办公楼、营业场所监控、门禁、报警系统的监督、指导和管理工作，加大对设施设备的日常检查和维护保养，确保安全设施发挥最大安全保障作用。各行以县支行为单位开展一次全面安全检查，重点检查金库及基层营业网点安全达标情况。要把案件风险排查和员工行为排查作为日常经营管理的重要内容，实现常态化、机制化。各行要认真梳理排查发现的问题和薄弱环节，切实做到整改措施、责任、时限和预案“四到位”。
（四）加强内部基础管理，增强业务管理制度执行力。各行要按照“防微杜渐”要求，切实增强防范意识，加强各系统、各环节、各项业务工作的过程控制，明确各级职能部门和管理人员在内控各个环节中的职责，确保各项风险管控措施落实到位，加大各项业务管理规章制度执行力。当前，各行须重点夯实三个管理基础：即夯实信用风险管理基础。
5认真落实信贷“三查”要求，严格防范信用风险，深化开展信贷“八查八防”工作。夯实运营风险管理基础。加强对单位账户开立、印鉴卡保管、大额转账、承兑贴现、对账等环节过程风险控制。落实票据查询查复制度和鉴别要求，进一步提高识别、堵截能力。加强自助设备现金管理，认真执行双人加钞清机的规定，严防“一手清”。夯实安全保卫风险管理基础。重点加强营业场所、办公楼和其他要害部位的安全保卫工作以及值守、押运、营业期间、节假日的安全防范，发现异常情况要及时反映，防患于未然。要充分利用会计监控系统、视频监控系统、内控管理系统、对账系统、信贷管理系统、计算机审计系统等现有平台，构建覆盖各个内控关键环节的风险预警和监控技术体系，协调业务部门改进风险提示和跟踪管理，依托科技支撑，加大现场和非现场监控力度，提升风险防范水平。各业务主管部门要切实履行部门尽职监督要求，有计划、有重点地开展尽职监督管理工作，对带有普遍性、代表性的问题及业务操作中“常见病”、“多发病”，深入检查，提出要求，整改到位。
6主题，选取本行发生的实际案例和突出问题隐患开展讨论。通过大讨论，深刻剖析各种违法违规行为的危害性，在全行倡导合规做事的良好风气，筑牢思想防线。第四，要坚持以人为本。努力解决员工特别是基层一线员工薪酬标准、工作环境、职业生涯发展等员工关心的问题，在全行形成更加有效的员工诉求表达机制、利益协调机制和权益保障机制，激发员工爱岗敬业的积极性。
7关调查案件。同时要高度重视并认真做好舆情控制，案情发生后要制定舆情应对措施，严肃工作纪律，注意做好相关客户的引导解释工作，努力控制和消除负面影响。
8与风险防范之间的关系、长远发展和短期效益的关系，消除因不合理的考核办法而带来的人为隐患。六是完善全员行为管理监督机制，畅通社会监督渠道，向广大客户和社会各界公开举报电话，拓宽案件线索来源，争取早期干预、及时处置。建立与监管、人事、风险、合规、纪检监察等部门的案件信息共享和工作联动机制，发挥各种力量，共同实现案件防控工作目标。七是认真落实《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》，以案件防控考核评价为统领，强化案件防范机制建设。银监部门今年从案件防控工作组织、处置工作质量、内控管理工作力度、内控执行力建设和案件责任追究与整改等五个方面，对各行案件防控工作情况进行评价，上级行也将评价结果纳入党风廉政建设责任制考核范围与绩效分配、评先评优挂钩。各行要对照办法，组织自查，确保各项案防工作措施落到实处。八是建立案件查处后评价机制。市分行将对案件查报、责任追究情况进行检查，重点检查各行对案件和违规违纪问题，是否按照规定给予责任追究，处分程序是否合法，处理结果是否落实。对处理不到位、程序缺失的，及时予以纠正，并严肃追究相关人员责任。今后凡是上级行层面组织实施的各类检查项目，由上级行主办部门直接下发整改意见书，直接提出责任人处理、处罚建议，同时对照每一类违规问题的性质、程度，进一步明确具体纠正意见、处罚建议、积分管理意见、风险连带责任意见，实施整改工作清单式管理。九是认真执行《监察建议书》制度。对查处的典型案件、检查发现的问题，要认真分析，查找制度、管理、流程中存在的问题，提出完善制度的建议，通过《监察建议书》发送到相关部门进行督办，并对整改情况进行跟踪，提高案防工作水平。十是做好案件舆情控制。各行要加强舆情环境的监测、引导工作，加强与有关网络媒体、平面媒体的沟通，及时掌握和有效控制负面报道产生的不利影响，防范可能出现的声誉风险，从而为全行业务经营创造良好的舆论环境。
三、加强组织领导，确保案件防控工作取得实效。
一是各行党委加强领导，将案件防控作为第一责任。各行党委要强化各行领导案件防控第一责任人的责任，细化落实案件防控行长负责制和领导班子成员“一岗双责”制度。各行领导特别是一把手，要始终保持“对事业负责，对员工负责，对自己负责”的责任感和使命感，树立“合规创造价值、违规就是风险、安全就是效益”的理念，高度重视案防工作，加大内控管理力度，切实做好守土有责，保一方平安。
二是明确部门职责分工，落实案件防控责任。案防工作是全行性的工作，各部门、各业务条线要严格履行案防工作职责，形成职责分明、各司其职的案件综合治理格局。各业务部门是本业务条线案防工作的直接责任部门，负责制定完善本业务条线的案防制度，加强对业务经营风险点和案件多发易发部位的有效监管，特别是对监督检查发现的带有倾向性、苗头性的问题，要深入分析，从中总结案件发生的规律和特点，及时提出防范对策。监察部门和安全保卫部门要按照分工，切实履行相关案件治理职责，牵头做好全行案件综合治理和查处工作；同时，监察部门要对案防制度落实情况进行监督检查，对因履责不到位形成案件的单位和个人给予责任追究。内控合规部门要以内部控制体系建设为主线，统筹全行业务检查，从事前、事中、事后推动案件防控工作。要以案件风险为导向，加大审计监督力度，深入揭示案件风险隐患。
三是构建联席会议制度，形成案件防控合力。各行要建立案件防控联席会议制度，形成案防合力。联席会议由综合管理部门组织，相关部门参加。各部门要主动通报、交流相关工作信息，实现案防工作信息共享。要依托联席会议分析近年来发生的典型案例，研究本行当前案防形势，并提出针对性的案防措施，群策群力做好案件防控工作。
10规定》，以惩防和预防腐败体系建设为龙头，明确职责和工作任务,建立与之相配套的指标考核办法和激励措施，按照“谁主管、谁负责，纵向到底、横向到边”的原则,全面落实案件防控责任制，层层签订案防责任书，做到案件防范人人有责。市分行本部各部门要及时记载省分行印制的《江苏省分行省、市分行本部部室惩防体系建设工作记事簿》，将各项措施纳入日常工作范围，作为常态化工作进行组织实施，实现前台业务条线、中台风险管理部门、后台监督检查部门相互配合、相互制衡，形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案防工作机制。确保案件防控工作真正落到实处。
二〇一二年二月二十四日。
案件防范工作汇报
**银监分局：
我行根据的要求，积极组织，迅速落实，现将工作情况汇报如下：
一、迅速组织学习，特别是银行一线柜面员工，通过加强业务培训和风险意识教育，使每位员工都熟知电信诈骗的技俩和手法，同时强化职业道德教育，要求对每一汇款客户、办理的每一笔汇款业务均能履行善意提醒义务，以提高公民防骗拒骗能力。
二、免费为广大持卡客户开通短信提示服务，及时提醒客户账户变动情况，在营业厅或自助服务区对外公布唯一的客服电话，及时为客户解除困难和提供服务。
三、
充分利用led显示屏、标语、安全提示牌等形式加大宣传电信诈骗犯罪的手段和防范措施，提高群众对电信诈骗的识知度，增强群从自防意识，减少或避免上当受骗几率。
四、根据我行业务系统自身特点制度相关防范预案，积极配合公安机关，在案发时做到报警、司法查询、冻结账户、协助侦破案件、保护存款人利益的快速联动，达到减少或避免对存款人利益的损害。
二o一一年一月七日。
案件检查工作汇报
xx市纪委监察局。
（2009年5月13日）。
一是建立完善组织协调机制。年初，召开了公、检、法、审计等相关部门参加的反腐倡廉协调小组会议，制定了《工作规则》和《xx市查办案件中加强协作的实施意见》，规范了协调小组工作机制，明确规定了协作内容、形式、程序，有效提高了案件查办的效率。
二是健全办案队伍培训机制。我们对新任纪检监察干部举办了两期查办案件培训班，由纪委和检察院办案经验丰富的同志授课，传授办案经验和方法。
三是推行全员办案机制。实行全员办案制，让所有纪检监察干部在办案一线得到锤炼，促进了纪检干部办案能力的提高。
二科学统筹，创新思路，提升办案工作效果。
一是强化领导，严格落实案件领办检查员制度。我们实行领导包案制，即：副书记包室，常委包案，每月召开一次查办案件专题调度会，明责任、压担子。
二是整合力量，实现办案资源共享。根据各个办案人员的学习经历、工作经历、办案风格，选出了15名特点突出、经验丰富的县乡两级纪检监察干部建立起办案人才库。遇到疑难复杂案件实行统一安排、统一调度，集中办案。
三是拓宽思路，广辟线索来源。通过网络搜集，比如在百度xx贴吧，对群众跟帖较多、反应强烈的问题，进行筛选，发现有价值的线索5条；结合当前开展的“干部作风建设年”等活动，发现有价值的线索9条，根据这些线索，立案查处党员干部12名，其中科级干部5名。
四是激励表彰，提高办案热情。积极创造条件，对办案工作给予了全方位的支持。在办案工具、办案经费上给予充保障；在干部使用方面，对那些敢于办案、善于办案，长期奋战在办案一线、贡献突出的干部，大胆地提拔重用，有5名同志由于办案工作实绩突出得到提拔重用。
现人员配备科学化和办案程序规范化，做到办案措施、处分和定期回访三落实）。
三、
科学把握，突出重点，提高办案工作水平。坚持做到“三个结合”和“三个把握”：
“三个结合”：将查办案件和当前重点工作相结合，把查办案件的重点放在国家应对金融危机、扩大内需各项政策执行情况和专项资金落实上，加大对“小金库”的专项治理。将查办案件和“保增长、保民生、保稳定”相结合，严厉查处损害人民群众利益、破坏经济发展环境案件。今年以来，查办了行政不作为、乱作为案件5起；将查办案件和干部教育相结合，达到惩处少数，教育大多数的目的。
些典型案件进行深入剖析，对案发单位提出完善制度的意见和建议，对党员干部进行警示教育。
在查办案件工作中我们取得了一些成绩，但还有很多不足，我们将按照杜主任和司书记此次会议讲话精神，借鉴兄弟县市的好经验、好做法，把我市查办案件工作提高到一个新的水平。